關于發布《私募投資基金募集行為(wèi)管理(lǐ)辦(bàn)法》的通知

各私募投資基金管理(lǐ)人：

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》有(yǒu)關規定，中(zhōng)國(guó)基金業協會研究制訂了《私募投資基金募集行為(wèi)管理(lǐ)辦(bàn)法》，并經協會理(lǐ)事會表決通過，現予以發布，自2016年7月15日起施行。

中(zhōng)國(guó)基金業協會鼓勵募集機構按照本辦(bàn)法第三十條、第三十一條的規定實施回訪制度，正式實施時間在評估相關實施效果後另行通知。

特此通知。

中(zhōng)國(guó)基金業協會

二〇一六年四月十五日

第一章 總則

第一條 為(wèi)了規範私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行為(wèi)，促進私募基金行業健康發展，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（以下簡稱《私募辦(bàn)法》）等法律法規的規定，制定本辦(bàn)法。

第二條 私募基金管理(lǐ)人、在中(zhōng)國(guó)證監會注冊取得基金銷售業務(wù)資格并已成為(wèi)中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公(gōng)開方式向投資者募集資金的行為(wèi)适用(yòng)本辦(bàn)法。

在中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱中(zhōng)國(guó)基金業協會）辦(bàn)理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人登記的機構可(kě)以自行募集其設立的私募基金，在中(zhōng)國(guó)證監會注冊取得基金銷售業務(wù)資格并已成為(wèi)中(zhōng)國(guó)基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可(kě)以受私募基金管理(lǐ)人的委托募集私募基金。其他(tā)任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦(bàn)法所稱募集行為(wèi)包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦(bàn)理(lǐ)基金份額（權益）認/申購(gòu)（認繳）、贖回（退出）等活動。

第三條 基金業務(wù)外包服務(wù)機構就其參與私募基金募集業務(wù)的環節适用(yòng)本辦(bàn)法。

本辦(bàn)法所稱基金業務(wù)外包服務(wù)機構包括為(wèi)私募基金管理(lǐ)人提供募集服務(wù)的基金銷售機構，為(wèi)私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務(wù)相關服務(wù)的機構。前述基金業務(wù)外包服務(wù)機構應當遵守中(zhōng)國(guó)基金業協會基金業務(wù)外包服務(wù)相關管理(lǐ)辦(bàn)法。

第四條 從事私募基金募集業務(wù)的人員應當具(jù)有(yǒu)基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)基金業協會的自律規則，恪守職業道德(dé)和行為(wèi)規範，應當參加後續執業培訓。

第五條 中(zhōng)國(guó)基金業協會依照法律法規、中(zhōng)國(guó)證監會相關規定及中(zhōng)國(guó)基金業協會自律規則，對私募基金募集活動實施自律管理(lǐ)。

第二章 一般規定

第六條 募集機構應當恪盡職守、誠實信用(yòng)、謹慎勤勉，防範利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關義務(wù)，承擔特定對象确定、投資者适當性審查、私募基金推介及合格投資者确認等相關責任。

募集機構及其從業人員不得從事侵占基金财産(chǎn)和客戶資金、利用(yòng)私募基金相關的未公(gōng)開信息進行交易等違法活動。

第七條 私募基金管理(lǐ)人應當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同、公(gōng)司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理(lǐ)人依法承擔的責任。

第八條 私募基金管理(lǐ)人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并将協議中(zhōng)關于私募基金管理(lǐ)人與基金銷售機構權利義務(wù)劃分(fēn)以及其他(tā)涉及投資者利益的部分(fēn)作(zuò)為(wèi)基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關内容。

基金銷售協議與作(zuò)為(wèi)基金合同附件的關于基金銷售的内容不一緻的，以基金合同附件為(wèi)準。

第九條 任何機構和個人不得為(wèi)規避合格投資者标準，募集以私募基金份額或其收益權為(wèi)投資标的的金融産(chǎn)品，或者将私募基金份額或其收益權進行非法拆分(fēn)轉讓，變相突破合格投資者标準。募集機構應當确保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。

投資者應當以書面方式承諾其為(wèi)自己購(gòu)買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分(fēn)轉讓為(wèi)目的購(gòu)買私募基金。

第十條 募集機構應當對投資者的商(shāng)業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有(yǒu)規定的，不得對外披露。

第十一條 募集機構應當妥善保存投資者适當性管理(lǐ)以及其他(tā)與私募基金募集業務(wù)相關的記錄及其他(tā)相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體(tǐ)應當開立私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶，用(yòng)于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分(fēn)配收益、給付贖回款項以及分(fēn)配基金清算後的剩餘基金财産(chǎn)等，确保資金原路返還。

本辦(bàn)法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金财産(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金财産(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法财産(chǎn)。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明确對私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶的控制權、責任劃分(fēn)及保障資金劃轉安(ān)全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用(yòng)賬戶實施有(yǒu)效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安(ān)全的連帶責任。

取得基金銷售業務(wù)資格的商(shāng)業銀行、證券公(gōng)司等金融機構，可(kě)以在同一私募基金的募集過程中(zhōng)同時作(zuò)為(wèi)募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火牆制度，防範利益沖突。

本辦(bàn)法所稱監督機構指中(zhōng)國(guó)證券登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、取得基金銷售業務(wù)資格的商(shāng)業銀行、證券公(gōng)司以及中(zhōng)國(guó)基金業協會規定的其他(tā)機構。監督機構應當成為(wèi)中(zhōng)國(guó)基金業協會的會員。

私募基金管理(lǐ)人應當向中(zhōng)國(guó)基金業協會報送私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶及其監督機構信息。

第十四條 涉及私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶開立、使用(yòng)的機構不得将私募基金募集結算資金歸入其自有(yǒu)财産(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用(yòng)私募基金募集結算資金。私募基金管理(lǐ)人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破産(chǎn)或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破産(chǎn)财産(chǎn)或者清算财産(chǎn)。

第十五條 私募基金募集應當履行下列程序：

（一）特定對象确定；

（二）投資者适當性匹配；

（三）基金風險揭示；

（四）合格投資者确認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪确認。

第三章 特定對象的确定

第十六條 募集機構僅可(kě)以通過合法途徑公(gōng)開宣傳私募基金管理(lǐ)人的品牌、發展戰略、投資策略、管理(lǐ)團隊、高管信息以及由中(zhōng)國(guó)基金業協會公(gōng)示的已備案私募基金的基本信息。

私募基金管理(lǐ)人應确保前述信息真實、準确、完整。

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象确定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象确定程序，對投資者風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者标準。

投資者的評估結果有(yǒu)效期最長(cháng)不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新(xīn)進行投資者風險評估。同一私募基金産(chǎn)品的投資者持有(yǒu)期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。

投資者風險承擔能(néng)力發生重大變化時，可(kě)主動申請對自身風險承擔能(néng)力進行重新(xīn)評估。

第十九條 募集機構應建立科(kē)學(xué)有(yǒu)效的投資者問卷調查評估方法，确保問卷結果與投資者的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力相匹配。募集機構應當在投資者自願的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要内容應包括但不限于以下方面：

（一）投資者基本信息，其中(zhōng)個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)曆、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工(gōng)商(shāng)登記中(zhōng)的必備信息、聯系方式等信息；

（二）财務(wù)狀況，其中(zhōng)個人投資者财務(wù)狀況包括金融資産(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中(zhōng)可(kě)用(yòng)于金融投資的比例等信息；機構投資者财務(wù)狀況包括淨資産(chǎn)狀況等信息；

（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場和産(chǎn)品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息；

（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資産(chǎn)品類型、投資金融産(chǎn)品的數量、參與投資的金融市場情況等；

（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀态等。

《私募基金投資者問卷調查内容與格式指引（個人版）》詳見附件一。

第二十條 募集機構通過互聯網媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金之前，應當設置在線(xiàn)特定對象确定程序，投資者應承諾其符合合格投資者标準。前述在線(xiàn)特定對象确定程序包括但不限于：

（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；

（二）募集機構應通過驗證碼等有(yǒu)效方式核實用(yòng)戶的注冊信息；

（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務(wù)協議；

（四）投資者閱讀并主動确認其自身符合《私募辦(bàn)法》第三章關于合格投資者的規定；

（五）投資者在線(xiàn)填報風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力的問卷調查；

（六）募集機構根據問卷調查及其評估方法在線(xiàn)确認投資者的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力。

第四章 私募基金推介

第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科(kē)學(xué)有(yǒu)效的私募基金風險評級标準和方法。

募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力相匹配的私募基金。

第二十二條 私募基金推介材料應由私募基金管理(lǐ)人制作(zuò)并使用(yòng)。私募基金管理(lǐ)人應當對私募基金推介材料内容的真實性、完整性、準确性負責。

除私募基金管理(lǐ)人委托募集的基金銷售機構可(kě)以使用(yòng)推介材料向特定對象宣傳推介外，其他(tā)任何機構或個人不得使用(yòng)、更改、變相使用(yòng)私募基金推介材料。

第二十三條 募集機構應當采取合理(lǐ)方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，确保推介材料中(zhōng)的相關内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容應與基金合同主要内容一緻，不得有(yǒu)任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有(yǒu)不一緻的，應當向投資者特别說明。私募基金推介材料内容包括但不限于：

（一）私募基金的名(míng)稱和基金類型；

（二）私募基金管理(lǐ)人名(míng)稱、私募基金管理(lǐ)人登記編碼、基金管理(lǐ)團隊等基本信息；

（三）中(zhōng)國(guó)基金業協會私募基金管理(lǐ)人以及私募基金公(gōng)示信息（含相關誠信信息）；

（四） 私募基金托管情況（如無，應以顯著字體(tǐ)特别标注）、其他(tā)服務(wù)提供商(shāng)（如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、保管機構等），是否聘用(yòng)投資顧問等；

（五）私募基金的外包情況；

（六）私募基金的投資範圍、投資策略和投資限制概況；

（七）私募基金收益與風險的匹配情況；

（八）私募基金的風險揭示；

（九） 私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶及其監督機構信息；

（十）投資者承擔的主要費用(yòng)及費率，投資者的重要權利（如認購(gòu)、贖回、轉讓等限制、時間和要求等）；

（十一）私募基金承擔的主要費用(yòng)及費率；

（十二）私募基金信息披露的内容、方式及頻率；

（十三）明确指出該文(wén)件不得轉載或給第三方傳閱；

（十四）私募基金采取合夥企業、有(yǒu)限責任公(gōng)司組織形式的，應當明确說明入夥（股）協議不能(néng)替代合夥協議或公(gōng)司章程。說明根據《合夥企業法》或《公(gōng)司法》，合夥協議、公(gōng)司章程依法應當由全體(tǐ)合夥人、股東協商(shāng)一緻，以書面形式訂立。申請設立合夥企業、公(gōng)司或變更合夥人、股東的，并應當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續；

（十五）中(zhōng)國(guó)基金業協會規定的其他(tā)内容。

第二十四條 募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有(yǒu)以下行為(wèi)：

（一）公(gōng)開推介或者變相公(gōng)開推介；

（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關内容；

（四）誇大或者片面推介基金，違規使用(yòng)“安(ān)全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有(yǒu)保障”、“高收益”、“無風險”等可(kě)能(néng)誤導投資人進行風險判斷的措辭；

（五）使用(yòng)“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機”等片面強調集中(zhōng)營銷時間限制的措辭；

（六）推介或片面節選少于6個月的過往整體(tǐ)業績或過往基金産(chǎn)品業績；

（七）登載個人、法人或者其他(tā)組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文(wén)字；

（八）采用(yòng)不具(jù)有(yǒu)可(kě)比性、公(gōng)平性、準确性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用(yòng)“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭；

（九）惡意貶低同行；

（十）允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介；

（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

（十二）法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會和中(zhōng)國(guó)基金業協會禁止的其他(tā)行為(wèi)。

第二十五條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公(gōng)開出版資料；

（二）面向社會公(gōng)衆的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電(diàn)視、電(diàn)影、電(diàn)台及其他(tā)音像等公(gōng)共傳播媒體(tǐ)；

（五）公(gōng)共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

（六）未設置特定對象确定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；

（七）未設置特定對象确定程序的講座、報告會、分(fēn)析會；

（八）未設置特定對象确定程序的電(diàn)話、短信和電(diàn)子郵件等通訊媒介；

（九）法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會規定和中(zhōng)國(guó)基金業協會自律規則禁止的其他(tā)行為(wèi)。

第五章 合格投資者确認及基金合同簽署

第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有(yǒu)關法律法規，說明投資冷靜期、回訪确認等程序性安(ān)排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

風險揭示書的内容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中(zhōng)國(guó)基金業協會合同指引不一緻所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中(zhōng)國(guó)基金業協會登記備案的風險等；

（二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資标的的風險、稅收風險等；

（三）投資者對基金合同中(zhōng)投資者權益相關重要條款的逐項确認，包括當事人權利義務(wù)、費用(yòng)及稅收、糾紛解決方式等。

《私募投資基金風險揭示書内容與格式指引》詳見附件二。

第二十七條 在完成私募基金風險揭示後，募集機構應當要求投資者提供必要的資産(chǎn)證明文(wén)件或收入證明。

募集機構應當合理(lǐ)審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者标準，依法履行反洗錢義務(wù)，并确保單隻私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公(gōng)司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。

第二十八條 根據《私募辦(bàn)法》，私募基金的合格投資者是指具(jù)備相應風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力，投資于單隻私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關标準的機構和個人：

（一）淨資産(chǎn)不低于1000萬元的機構；

（二）金融資産(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資産(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資産(chǎn)管理(lǐ)計劃、銀行理(lǐ)财産(chǎn)品、信托計劃、保險産(chǎn)品、期貨權益等。

第二十九條 各方應當在完成合格投資者确認程序後簽署私募基金合同。

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小(xiǎo)時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期内不得主動聯系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購(gòu)基金的款項後起算；

（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他(tā)私募基金合同關于投資冷靜期的約定可(kě)以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可(kě)以自行約定。

第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務(wù)以外的人員以錄音電(diàn)話、電(diàn)郵、信函等适當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期内進行的回訪确認無效。

回訪應當包括但不限于以下内容：

（一）确認受訪人是否為(wèi)投資者本人或機構；

（二）确認投資者是否為(wèi)自己購(gòu)買了該基金産(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆(bǐ)簽名(míng)或蓋章；

（三）确認投資者是否已經閱讀并理(lǐ)解基金合同和風險揭示的内容；

（四）确認投資者的風險識别能(néng)力及風險承擔能(néng)力是否與所投資的私募基金産(chǎn)品相匹配；

（五）确認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用(yòng)及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的内容、方式及頻率；

（六）确認投資者是否知悉未來可(kě)能(néng)承擔投資損失；

（七）确認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有(yǒu)的權利；

（八）确認投資者是否知悉糾紛解決安(ān)排。

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪确認成功前有(yǒu)權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購(gòu)款項。

未經回訪确認成功，投資者交納的認購(gòu)基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金财産(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理(lǐ)人不得投資運作(zuò)投資者交納的認購(gòu)基金款項。

第三十二條 私募基金投資者屬于以下情形的，可(kě)以不适用(yòng)本辦(bàn)法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公(gōng)益基金；

（二）依法設立并在中(zhōng)國(guó)基金業協會備案的私募基金産(chǎn)品；

（三）受國(guó)務(wù)院金融監督管理(lǐ)機構監管的金融産(chǎn)品；

（四）投資于所管理(lǐ)私募基金的私募基金管理(lǐ)人及其從業人員；

（五）法律法規、中(zhōng)國(guó)證監會和中(zhōng)國(guó)基金業協會規定的其他(tā)投資者。

投資者為(wèi)專業投資機構的，可(kě)不适用(yòng)本辦(bàn)法第二十九條、第三十條、第三十一條的規定。

第六章 自律管理(lǐ)

第三十三條 中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)以按照相關自律規則，對會員及登記機構的私募基金募集行為(wèi)合規性進行定期或不定期的現場和非現場自律檢查，會員及登記機構應當予以配合。

第三十四條 私募基金管理(lǐ)人委托未取得基金銷售業務(wù)資格的機構募集私募基金的，中(zhōng)國(guó)基金業協會不予辦(bàn)理(lǐ)私募基金備案業務(wù)。

第三十五條 募集機構在開展私募基金募集業務(wù)過程中(zhōng)違反本辦(bàn)法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規定，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)以視情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行業内譴責、加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責、暫停受理(lǐ)或辦(bàn)理(lǐ)相關業務(wù)、撤銷管理(lǐ)人登記等紀律處分(fēn)；對相關工(gōng)作(zuò)人員采取要求參加強制培訓、行業内譴責、加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責、認定為(wèi)不适當人選、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分(fēn)。

第三十六條 募集機構在開展私募基金募集業務(wù)過程中(zhōng)違反本辦(bàn)法第二十九條至第三十一條的規定，中(zhōng)國(guó)基金業協會視情節輕重對私募基金管理(lǐ)人、募集機構采取暫停私募基金備案業務(wù)、不予辦(bàn)理(lǐ)私募基金備案業務(wù)等措施。

第三十七條 募集機構在開展私募基金募集業務(wù)過程中(zhōng)違反本辦(bàn)法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)以視情節輕重對募集機構采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責、撤銷管理(lǐ)人登記等紀律處分(fēn)；對相關工(gōng)作(zuò)人員采取行業内譴責、加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責、取消基金從業資格等紀律處分(fēn)。情節嚴重的，移送中(zhōng)國(guó)證監會處理(lǐ)。

第三十八條 募集機構在一年之内兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分(fēn)的，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)對其采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責等紀律處分(fēn)；在兩年之内兩次被采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責等紀律處分(fēn)的，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)以采取撤銷管理(lǐ)人登記等紀律處分(fēn)，并移送中(zhōng)國(guó)證監會處理(lǐ)。

第三十九條 在中(zhōng)國(guó)基金業協會登記的基金業務(wù)外包服務(wù)機構就其參與私募基金募集業務(wù)的環節違反本辦(bàn)法有(yǒu)關規定，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)以采取相關自律措施。

第四十條 投資者可(kě)以按照規定向中(zhōng)國(guó)基金業協會投訴或舉報募集機構及其從業人員的違規募集行為(wèi)。

第四十一條 募集機構、基金業務(wù)外包服務(wù)機構及其從業人員因募集過程中(zhōng)的違規行為(wèi)被中(zhōng)國(guó)基金業協會采取相關紀律處分(fēn)的，中(zhōng)國(guó)基金業協會可(kě)視情節輕重記入誠信檔案。

第四十二條 募集機構、基金業務(wù)外包服務(wù)機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會有(yǒu)關規定的，移送中(zhōng)國(guó)證監會或司法機關處理(lǐ)。

第七章 附則

第四十三條 本辦(bàn)法自2016年7月15日起實施。

第四十四條 本辦(bàn)法由中(zhōng)國(guó)基金業協會負責解釋。