中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會令

第104号

《公(gōng)開募集證券投資基金運作(zuò)管理(lǐ)辦(bàn)法》已經2014年3月10日中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會第29次主席辦(bàn)公(gōng)會議審議通過，現予公(gōng)布，自2014年8月8日起施行。 

中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會主席：肖鋼

2014年7月7日

公(gōng)開募集證券投資基金運作(zuò)管理(lǐ)辦(bàn)法

第一章 總 則

第一條 為(wèi)了規範公(gōng)開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作(zuò)活動，保護投資者的合法權益，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他(tā)有(yǒu)關法律、行政法規，制定本辦(bàn)法。

第二條 本辦(bàn)法适用(yòng)于基金的募集，基金份額的申購(gòu)、贖回和交易，基金财産(chǎn)的投資，基金收益的分(fēn)配，基金份額持有(yǒu)人大會的召開，以及其他(tā)基金運作(zuò)活動。

第三條 從事基金運作(zuò)活動，應當遵守法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱中(zhōng)國(guó)證監會）的規定，遵循自願、公(gōng)平、誠實信用(yòng)原則，不得損害國(guó)家利益和社會公(gōng)共利益。

基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科(kē)學(xué)合理(lǐ)的投資策略和風險管理(lǐ)制度，有(yǒu)效防範和控制風險。

第四條 中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦(bàn)法的規定和審慎監管原則，對基金運作(zuò)活動實施監督管理(lǐ)。

中(zhōng)國(guó)證監會對基金募集的注冊審查以要件齊備和内容合規為(wèi)基礎，以充分(fēn)的信息披露和投資者适當性為(wèi)核心，以加強投資者利益保護和防範系統性風險為(wèi)目标。中(zhōng)國(guó)證監會不對基金的投資價值及市場前景等作(zuò)出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文(wén)件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

第五條 證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會）依據法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會的規定和自律規則，對基金運作(zuò)活動進行自律管理(lǐ)。

第二章 基金的募集

第六條 申請募集基金，拟任基金管理(lǐ)人、基金托管人應當具(jù)備下列條件：

（一）拟任基金管理(lǐ)人為(wèi)依法設立的基金管理(lǐ)公(gōng)司或者經中(zhōng)國(guó)證監會核準的其他(tā)機構，拟任基金托管人為(wèi)具(jù)有(yǒu)基金托管資格的商(shāng)業銀行或者經中(zhōng)國(guó)證監會核準的其他(tā)金融機構；

（二）有(yǒu)符合中(zhōng)國(guó)證監會規定的、與管理(lǐ)和托管拟募集基金相适應的基金經理(lǐ)等業務(wù)人員；

（三）最近一年内沒有(yǒu)因重大違法違規行為(wèi)、重大失信行為(wèi)受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)、失信行為(wèi)正在被監管機構立案調查、司法機關立案偵察，或者正處于整改期間；

（五）最近一年内向中(zhōng)國(guó)證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）不存在對基金運作(zuò)已經造成或者可(kě)能(néng)造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他(tā)重大事項；

（七）不存在治理(lǐ)結構不健全、經營管理(lǐ)混亂、内部控制和風險管理(lǐ)制度無法得到有(yǒu)效執行、财務(wù)狀況惡化等重大經營風險；

（八）中(zhōng)國(guó)證監會根據審慎監管原則規定的其他(tā)條件。

第七條 申請募集基金，拟募集的基金應當具(jù)備下列條件：

（一）有(yǒu)明确、合法的投資方向；

（二）有(yǒu)明确的基金運作(zuò)方式；

（三）符合中(zhōng)國(guó)證監會關于基金品種的規定；

（四）基金合同、招募說明書等法律文(wén)件草(cǎo)案符合法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會的規定；

（五）基金名(míng)稱表明基金的類别和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會公(gōng)共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他(tā)侵犯他(tā)人合法權益的内容；

（六）招募說明書真實、準确、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用(yòng)，符合投資者的理(lǐ)解能(néng)力。

（七）有(yǒu)符合基金特征的投資者适當性管理(lǐ)制度，有(yǒu)明确的投資者定位、識别和評估等落實投資者适當性安(ān)排的方法，有(yǒu)清晰的風險警示内容；

（八）基金的投資管理(lǐ)、銷售、登記和估值等業務(wù)環節制度健全，行為(wèi)規範，技(jì )術系統準備充分(fēn)，不存在影響基金正常運作(zuò)、損害或者可(kě)能(néng)損害基金份額持有(yǒu)人合法權益、可(kě)能(néng)引發系統性風險的情形；

（九）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)條件。

第八條 基金管理(lǐ)人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中(zhōng)國(guó)證監會的規定提交申請材料。申請材料自被行政受理(lǐ)時點起，基金管理(lǐ)人、基金托管人及相關中(zhōng)介機構即需要對申請材料的真實性、準确性、完整性承擔相應的法律責任。

為(wèi)基金申請材料出具(jù)法律意見書等文(wén)件的中(zhōng)介機構，應當勤勉盡責，對所依據的文(wén)件資料的真實性、準确性、完整性進行核查和驗證。

申請材料受理(lǐ)後，相關内容不得随意更改。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理(lǐ)人應當自變化發生之日起五個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)證監會提交更新(xīn)材料。

第九條 中(zhōng)國(guó)證監會依照《行政許可(kě)法》和《證券投資基金法》第五十五條的規定，受理(lǐ)基金募集注冊申請，并進行審查，作(zuò)出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理(lǐ)由。

第十條 中(zhōng)國(guó)證監會在注冊審查中(zhōng)可(kě)視情況征求基金行業協會、證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查參考。

第十一條 基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過三個月。

第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規定，并具(jù)備下列條件的，基金管理(lǐ)人應當按照規定辦(bàn)理(lǐ)驗資和基金備案手續：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民(mín)币；基金份額持有(yǒu)人的人數不少于二百人。

發起式基金不受上述限制。發起式基金是指，基金管理(lǐ)人在募集基金時，使用(yòng)公(gōng)司股東資金、公(gōng)司固有(yǒu)資金、公(gōng)司高級管理(lǐ)人員或者基金經理(lǐ)等人員資金認購(gòu)基金的金額不少于一千萬元人民(mín)币，且持有(yǒu)期限不少于三年。發起式基金的基金合同生效三年後，若基金資産(chǎn)淨值低于兩億元的，基金合同自動終止。

第十三條 中(zhōng)國(guó)證監會自收到基金管理(lǐ)人驗資報告和基金備案材料之日起三個工(gōng)作(zuò)日内予以書面确認；自中(zhōng)國(guó)證監會書面确認之日起，基金備案手續辦(bàn)理(lǐ)完畢，基金合同生效。

基金管理(lǐ)人應當在收到中(zhōng)國(guó)證監會确認文(wén)件的次日予以公(gōng)告。

第十四條 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他(tā)費用(yòng)，不得從基金财産(chǎn)中(zhōng)列支；基金收取認購(gòu)費的，可(kě)以從認購(gòu)費中(zhōng)列支。

第三章 基金份額的申購(gòu)、贖回和交易

第十五條 開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中(zhōng)載明基金管理(lǐ)人辦(bàn)理(lǐ)基金份額申購(gòu)、贖回業務(wù)的日期（以下簡稱開放日）和時間。基金管理(lǐ)人在辦(bàn)理(lǐ)基金份額申購(gòu)、贖回業務(wù)時，應當遵循基金份額持有(yǒu)人利益優先原則，發生申購(gòu)、贖回損害持有(yǒu)人利益的情形時，應當及時暫停申購(gòu)、贖回業務(wù)。

第十六條 開放式基金的基金合同可(kě)以約定基金管理(lǐ)人自基金合同生效之日起一定期限内不辦(bàn)理(lǐ)贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中(zhōng)載明。但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

第十七條 開放式基金份額的申購(gòu)、贖回價格，依據申購(gòu)、贖回日基金份額淨值加、減有(yǒu)關費用(yòng)計算。開放式基金份額的申購(gòu)、贖回價格具(jù)體(tǐ)計算方法應當在基金合同和招募說明書中(zhōng)載明。

開放式基金份額淨值，應當按照每個開放日閉市後，基金資産(chǎn)淨值除以當日基金份額的餘額數量計算。具(jù)體(tǐ)計算方法應當在基金合同和招募說明書中(zhōng)載明。

第十八條 基金管理(lǐ)人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦(bàn)理(lǐ)基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉換。

投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購(gòu)、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購(gòu)、贖回價格為(wèi)下次辦(bàn)理(lǐ)基金份額申購(gòu)、贖回時間所在開放日的價格。

第十九條 投資者申購(gòu)基金份額時，必須全額交付申購(gòu)款項；投資者交付申購(gòu)款項，申購(gòu)成立；基金份額登記機構确認基金份額時，申購(gòu)生效。基金份額持有(yǒu)人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構确認贖回時，贖回生效。但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

投資特定指數所對應的組合證券或者基金合同約定的其他(tā)投資标的的開放式基金，其基金份額可(kě)以用(yòng)組合證券、現金或者基金合同約定的其他(tā)對價進行申購(gòu)、贖回。基金份額的申購(gòu)、贖回對價根據基金的資産(chǎn)組合和申購(gòu)、贖回日基金份額淨值确定，具(jù)體(tǐ)計算方法應當在基金合同和招募說明書中(zhōng)載明。基金份額的上市交易、申購(gòu)贖回和資金結算應當符合證券交易所和證券登記結算機構等的有(yǒu)關規定。

第二十條 基金管理(lǐ)人應當自收到投資者申購(gòu)、贖回申請之日起三個工(gōng)作(zuò)日内，對該申購(gòu)、贖回的有(yǒu)效性進行确認，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

基金管理(lǐ)人應當自接受投資者有(yǒu)效贖回申請之日起七個工(gōng)作(zuò)日内支付贖回款項，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

第二十一條 開放式基金的基金合同可(kě)以約定基金達到一定的規模後，基金管理(lǐ)人不再接受認購(gòu)、申購(gòu)申請，但應當在招募說明書中(zhōng)載明。

基金管理(lǐ)人在基金募集期間不得調整基金合同約定的基金規模。基金合同生效後，基金管理(lǐ)人可(kě)以按照基金合同的約定，根據實際情況調整基金規模，但應當提前三日公(gōng)告，并更新(xīn)招募說明書。

第二十二條 開放式基金的基金合同可(kě)以對單個基金份額持有(yǒu)人持有(yǒu)基金份額的比例或者數量設置限制，但應當在招募說明書中(zhōng)載明。

第二十三條 開放式基金單個開放日淨贖回申請超過基金總份額的百分(fēn)之十的，為(wèi)巨額贖回，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

開放式基金發生巨額贖回的，基金管理(lǐ)人當日辦(bàn)理(lǐ)的贖回份額不得低于基金總份額的百分(fēn)之十，對其餘贖回申請可(kě)以延期辦(bàn)理(lǐ)。

第二十四條 開放式基金發生巨額贖回的，基金管理(lǐ)人對單個基金份額持有(yǒu)人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，确定該單個基金份額持有(yǒu)人當日辦(bàn)理(lǐ)的贖回份額。

基金份額持有(yǒu)人可(kě)以在申請贖回時選擇将當日未獲辦(bàn)理(lǐ)部分(fēn)予以撤銷。基金份額持有(yǒu)人未選擇撤銷的，基金管理(lǐ)人對未辦(bàn)理(lǐ)的贖回份額，可(kě)延遲至下一個開放日辦(bàn)理(lǐ)，贖回價格為(wèi)下一個開放日的價格。

第二十五條 開放式基金發生巨額贖回并延期辦(bàn)理(lǐ)的，基金管理(lǐ)人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他(tā)方式，在三個交易日内通知基金份額持有(yǒu)人，說明有(yǒu)關處理(lǐ)方法，同時在指定媒介上予以公(gōng)告。

第二十六條 開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理(lǐ)人可(kě)按基金合同的約定和招募說明書的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可(kě)以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工(gōng)作(zuò)日，并應當在指定媒介上予以公(gōng)告。

第二十七條 開放式基金的基金合同可(kě)以約定，單個基金份額持有(yǒu)人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理(lǐ)人可(kě)以按照本辦(bàn)法第二十六條的規定暫停接受贖回申請或者延緩支付。

第二十八條 開放式基金應當保持不低于基金資産(chǎn)淨值百分(fēn)之五的現金或者到期日在一年以内的政府債券，以備支付基金份額持有(yǒu)人的贖回款項，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

第二十九條 基金份額可(kě)以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規規定和基金合同約定在中(zhōng)國(guó)證監會認可(kě)的交易場所或者通過其他(tā)方式進行轉讓。

第四章 基金的投資和收益分(fēn)配

第三十條 基金合同和基金招募說明書應當按照下列規定載明基金的類别：

（一）百分(fēn)之八十以上的基金資産(chǎn)投資于股票的，為(wèi)股票基金；

（二）百分(fēn)之八十以上的基金資産(chǎn)投資于債券的，為(wèi)債券基金；

（三）僅投資于貨币市場工(gōng)具(jù)的，為(wèi)貨币市場基金；

（四）百分(fēn)之八十以上的基金資産(chǎn)投資于其他(tā)基金份額的，為(wèi)基金中(zhōng)基金；

（五）投資于股票、債券、貨币市場工(gōng)具(jù)或其他(tā)基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項、第（二）項、第（四）項規定的，為(wèi)混合基金；

（六）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)基金類别。

第三十一條 基金名(míng)稱顯示投資方向的，應當有(yǒu)百分(fēn)之八十以上的非現金基金資産(chǎn)屬于投資方向确定的内容。

第三十二條 基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)進行證券投資，不得有(yǒu)下列情形：

（一）一隻基金持有(yǒu)一家公(gōng)司發行的證券，其市值超過基金資産(chǎn)淨值的百分(fēn)之十；

（二）同一基金管理(lǐ)人管理(lǐ)的全部基金持有(yǒu)一家公(gōng)司發行的證券，超過該證券的百分(fēn)之十；

（三）基金财産(chǎn)參與股票發行申購(gòu)，單隻基金所申報的金額超過該基金的總資産(chǎn)，單隻基金所申報的股票數量超過拟發行股票公(gōng)司本次發行股票的總量；

（四）一隻基金持有(yǒu)其他(tā)基金（不含貨币市場基金），其市值超過基金資産(chǎn)淨值的百分(fēn)之十，但基金中(zhōng)基金除外；

（五）基金中(zhōng)基金持有(yǒu)其他(tā)單隻基金，其市值超過基金資産(chǎn)淨值的百分(fēn)之二十，或者投資于其他(tā)基金中(zhōng)基金；

（六）基金總資産(chǎn)超過基金淨資産(chǎn)的百分(fēn)之一百四十；

（七）違反基金合同關于投資範圍、投資策略和投資比例等約定；

（八）中(zhōng)國(guó)證監會規定禁止的其他(tā)情形。

完全按照有(yǒu)關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可(kě)以不受前款第（一）項、第（二）項規定的比例限制。

基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)投資證券衍生品種的，應當根據風險管理(lǐ)的原則，并制定嚴格的授權管理(lǐ)制度和投資決策流程。基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)投資證券衍生品種的具(jù)體(tǐ)比例，應當符合中(zhōng)國(guó)證監會的有(yǒu)關規定。

中(zhōng)國(guó)證監會另行規定的其它特殊基金品種可(kě)不受上述比例的限制。

第三十三條 基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)買賣基金管理(lǐ)人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有(yǒu)重大利害關系的公(gōng)司發行的證券或者承銷期内承銷的證券，或者從事其他(tā)重大關聯交易的，應當符合基金的投資目标和投資策略，遵循持有(yǒu)人利益優先原則，防範利益沖突，建立健全内部審批機制和評估機制，按照市場公(gōng)平合理(lǐ)價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理(lǐ)人董事會審議，并經過三分(fēn)之二以上的獨立董事通過。基金管理(lǐ)人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

第三十四條 基金管理(lǐ)人應當自基金合同生效之日起六個月内使基金的投資組合比例符合基金合同的有(yǒu)關約定。期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

第三十五條 因證券市場波動、上市公(gōng)司合并、基金規模變動等基金管理(lǐ)人之外的因素緻使基金投資不符合本辦(bàn)法第三十二條規定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理(lǐ)人應當在十個交易日内進行調整，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊情形除外。

第三十六條 下列與基金有(yǒu)關的費用(yòng)可(kě)以從基金财産(chǎn)中(zhōng)列支：

（一）基金管理(lǐ)人的管理(lǐ)費；

（二）基金托管人的托管費；

（三）基金合同生效後的會計師費和律師費；

（四）基金份額持有(yǒu)人大會費用(yòng)；

（五）基金的證券交易費用(yòng)；

（六）按照國(guó)家有(yǒu)關規定和基金合同約定，可(kě)以在基金财産(chǎn)中(zhōng)列支的其他(tā)費用(yòng)。

基金管理(lǐ)人可(kě)以根據與基金份額持有(yǒu)人利益一緻的原則，結合産(chǎn)品特點和投資者的需求設置基金管理(lǐ)費率的結構和水平。

第三十七條 封閉式基金的收益分(fēn)配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分(fēn)配比例不得低于基金年度可(kě)供分(fēn)配利潤的百分(fēn)之九十。

開放式基金的收益分(fēn)配，由基金合同約定。

第三十八條 基金收益分(fēn)配應當采用(yòng)現金方式，但中(zhōng)國(guó)證監會規定的特殊基金品種除外。

開放式基金的基金份額持有(yǒu)人可(kě)以事先選擇将所獲分(fēn)配的現金收益，按照基金合同有(yǒu)關基金份額申購(gòu)的約定轉為(wèi)基金份額；基金份額持有(yǒu)人事先未做出選擇的，基金管理(lǐ)人應當支付現金。

第五章 基金轉換運作(zuò)方式、合并及變更注冊

第三十九條 基金轉換運作(zuò)方式或者與其他(tā)基金合并，應當按照法律法規及基金合同約定的程序進行。實施方案若未在基金合同中(zhōng)明确約定的，應當經基金份額持有(yǒu)人大會審議通過。基金管理(lǐ)人應當提前發布提示性通知，明确有(yǒu)關實施安(ān)排，說明對現有(yǒu)基金份額持有(yǒu)人的影響以及基金份額持有(yǒu)人享有(yǒu)的選擇權（如贖回、轉出或者賣出），并在實施前預留至少二十個開放日或者交易日供基金份額持有(yǒu)人做出選擇。

第四十條 基金注冊後，如需對原注冊事項進行實質(zhì)性調整，應當依照法律法規和基金合同履行相關手續；繼續公(gōng)開募集資金的，應當在公(gōng)開募集前按照《行政許可(kě)法》的規定向中(zhōng)國(guó)證監會提出變更注冊事項的申請。未經注冊，不得公(gōng)開或者變相公(gōng)開募集基金。

第四十一條 按照本辦(bàn)法第十二條第一款成立的開放式基金，基金合同生效後，連續二十個工(gōng)作(zuò)日出現基金份額持有(yǒu)人數量不滿二百人或者基金資産(chǎn)淨值低于五千萬元情形的，基金管理(lǐ)人應當在定期報告中(zhōng)予以披露；連續六十個工(gōng)作(zuò)日出現前述情形的，基金管理(lǐ)人應當向中(zhōng)國(guó)證監會報告并提出解決方案，如轉換運作(zuò)方式、與其他(tā)基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有(yǒu)人大會進行表決。

按照本辦(bàn)法第十二條第二款成立的發起式基金，在基金合同生效三年後繼續存續的，依照前款規定執行。

第六章 基金份額持有(yǒu)人大會

第四十二條 除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項至第（四）項規定的事項外，基金合同還應當按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定，約定對基金合同當事人權利、義務(wù)産(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有(yǒu)人大會的其他(tā)事項。

第四十三條 基金份額持有(yǒu)人大會未設立日常機構的，基金托管人認為(wèi)有(yǒu)必要召開基金份額持有(yǒu)人大會的，應當向基金管理(lǐ)人提出書面提議。基金管理(lǐ)人應當自收到書面提議之日起十日内決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理(lǐ)人決定召集的，應當自出具(jù)書面決定之日起六十日内召開；基金管理(lǐ)人決定不召集，基金托管人仍認為(wèi)有(yǒu)必要召開的，應當自行召集，并自出具(jù)書面決定之日起六十日内召開并告知基金管理(lǐ)人，基金管理(lǐ)人應當配合。

第四十四條 基金份額持有(yǒu)人大會未設立日常機構的，代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人認為(wèi)有(yǒu)必要召開基金份額持有(yǒu)人大會的，應當向基金管理(lǐ)人提出書面提議。基金管理(lǐ)人應當自收到書面提議之日起十日内決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有(yǒu)人代表和基金托管人。

基金管理(lǐ)人決定召集的，應當自出具(jù)書面決定之日起六十日内召開；基金管理(lǐ)人決定不召集，代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人仍認為(wèi)有(yǒu)必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日内決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有(yǒu)人代表和基金管理(lǐ)人；基金托管人決定召集的，應當自出具(jù)書面決定之日起六十日内召開。

第四十五條 基金份額持有(yǒu)人大會設立日常機構的，基金管理(lǐ)人、基金托管人或者代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人認為(wèi)有(yǒu)必要召開基金份額持有(yǒu)人大會的，應當向該日常機構提出書面提議。

該日常機構應當自收到書面提議之日起十日内決定是否召集，并書面告知基金管理(lǐ)人、基金托管人和提出提議的基金份額持有(yǒu)人代表。該日常機構決定召集的，應當自出具(jù)書面決定之日起六十日内召開；該日常機構決定不召集，基金管理(lǐ)人、基金托管人或者代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人仍認為(wèi)有(yǒu)必要召開的，按照未設立日常機構的相關規定執行。

第四十六條 基金份額持有(yǒu)人大會日常機構、基金管理(lǐ)人和基金托管人都不召集基金份額持有(yǒu)人大會的，基金份額持有(yǒu)人可(kě)以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規定自行召集基金份額持有(yǒu)人大會。

基金份額持有(yǒu)人自行召集基金份額持有(yǒu)人大會的，應當至少提前三十日向中(zhōng)國(guó)證監會備案。

第四十七條 基金份額持有(yǒu)人依法自行召集基金份額持有(yǒu)人大會的，基金份額持有(yǒu)人大會日常機構、基金管理(lǐ)人、基金托管人應當配合，不得阻礙、幹擾。

第四十八條 基金份額持有(yǒu)人大會可(kě)通過現場開會或者通訊開會等基金合同約定的方式召開。基金管理(lǐ)人、基金托管人須為(wèi)基金份額持有(yǒu)人行使投票權提供便利。

基金份額持有(yǒu)人大會決定的事項自表決通過之日起生效。基金份額持有(yǒu)人大會按照《證券投資基金法》第八十七條的規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日内報中(zhōng)國(guó)證監會備案。

第四十九條 基金份額持有(yǒu)人大會日常機構、基金管理(lǐ)人、基金托管人和基金份額持有(yǒu)人應當執行生效的基金份額持有(yǒu)人大會的決定。

第七章 監督管理(lǐ)和法律責任

第五十條 中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構對基金管理(lǐ)人、基金托管人從事基金運作(zuò)活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理(lǐ)人、基金托管人應當予以配合。

第五十一條 基金管理(lǐ)人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員違反本辦(bàn)法規定從事基金運作(zuò)活動，依法應予以行政處罰的，依照法律、行政法規的規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦(bàn)法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第五十二條 基金管理(lǐ)人、基金托管人違反本辦(bàn)法規定的，中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構可(kě)以采取監管談話、出具(jù)警示函、責令限期整改，整改期間暫停受理(lǐ)及審查基金産(chǎn)品募集申請或者其他(tā)業務(wù)申請等行政監管措施，記入誠信檔案；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員，可(kě)以采取監管談話、出具(jù)警示函、暫停履行職務(wù)、認定為(wèi)不适宜擔任相關職務(wù)者等行政監管措施，記入誠信檔案。

第五十三條 基金管理(lǐ)人注冊基金，向中(zhōng)國(guó)證監會提交的申請材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實前後存在不同表述且有(yǒu)實質(zhì)性差異的，中(zhōng)國(guó)證監會将中(zhōng)止審查，并在六個月内不再受理(lǐ)基金管理(lǐ)人提交的基金注冊申請。

基金管理(lǐ)人注冊基金，向中(zhōng)國(guó)證監會提交的申請材料存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中(zhōng)國(guó)證監會不予受理(lǐ)；已經受理(lǐ)的，不予注冊；已經注冊，尚未募集的，撤銷注冊決定；并在一年内不再受理(lǐ)該基金管理(lǐ)人提交的基金注冊申請，對該基金管理(lǐ)人及其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，采取單處或者并處警告、三萬元以下罰款。已經注冊并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規定處罰。

基金管理(lǐ)人違反本辦(bàn)法第四十條的規定，在公(gōng)開募集前未變更注冊的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規定處罰。

第五十四條 基金管理(lǐ)人違反本辦(bàn)法第三十二條的規定運用(yòng)基金财産(chǎn)進行證券投資、情節嚴重的，或者違反本辦(bàn)法第三十三條的規定從事關聯交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規定處罰。

第五十五條 基金管理(lǐ)人、基金托管人不按照本辦(bàn)法第四十二條、第四十三條的規定召集基金份額持有(yǒu)人大會的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規定處罰。

第五十六條 基金管理(lǐ)人從事基金運作(zuò)活動，有(yǒu)下列情形之一的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以對基金管理(lǐ)人及其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，可(kě)單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦(bàn)法第十一條規定發售基金份額；

（二）未按照本辦(bàn)法第十二條規定及時辦(bàn)理(lǐ)驗資和基金備案手續；

（三）未按照本辦(bàn)法第十五條規定辦(bàn)理(lǐ)申購(gòu)、贖回業務(wù)，涉及損害基金财産(chǎn)和基金份額持有(yǒu)人利益的；

（四）未按照本辦(bàn)法第十七條的規定計算基金份額申購(gòu)、贖回價格；

（五）基金管理(lǐ)人違反本辦(bàn)法第十八條的規定，在基金合同約定之外的日期或者時間辦(bàn)理(lǐ)基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉換的；

（六）未按照本辦(bàn)法第二十條的規定确認申購(gòu)、贖回的有(yǒu)效性，并支付贖回款項；

（七）未按照本辦(bàn)法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規定辦(bàn)理(lǐ)贖回申請；

（八）未按照本辦(bàn)法第二十八條的規定保持現金或者政府債券；

（九）未按照本辦(bàn)法第三十四條、第三十五條的規定調整投資比例；

（十）未按照本辦(bàn)法第三十七條、第三十八條的規定進行收益分(fēn)配；

（十一）未按照本辦(bàn)法第三十九條的規定辦(bàn)理(lǐ)基金轉換運作(zuò)方式或者合并；

（十二）未按照本辦(bàn)法第四十一條的規定報告、說明有(yǒu)關情況，報送解決方案，或者召開基金份額持有(yǒu)人大會；

（十三）技(jì )術系統出現故障，影響基金正常運作(zuò)，損害持有(yǒu)人利益的。

第五十七條 基金管理(lǐ)人、基金托管人有(yǒu)下列情形之一的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以對基金管理(lǐ)人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，可(kě)單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦(bàn)法第十四條、第三十六條規定列支相關費用(yòng)；

（二）未按照本辦(bàn)法第四十七條規定配合基金份額持有(yǒu)人召集基金份額持有(yǒu)人大會；

（三）未按照本辦(bàn)法第四十八條的規定申請備案基金份額持有(yǒu)人大會決定的事項；

（四）未按照本辦(bàn)法第四十九條的規定執行基金份額持有(yǒu)人大會的生效決定；

（五）未按照本辦(bàn)法第五十條的規定配合中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構進行檢查。

第八章 附 則

第五十八條 證券公(gōng)司管理(lǐ)的投資者超過二百人的集合資産(chǎn)管理(lǐ)計劃須遵守《證券投資基金法》關于管理(lǐ)人及從業人員禁止從事利益輸送、非公(gōng)平交易、内幕交易等規定，并參照本辦(bàn)法關于防範利益沖突、保護投資者的相關規定執行。

第五十九條 本辦(bàn)法自2014年8月8日起施行。《證券投資基金運作(zuò)管理(lǐ)辦(bàn)法》（證監會令第79号）同時廢止。