（2004年9月16日證監會令第22号公(gōng)布，2012年9月20日證監會令第84号第一次修訂，根據2020年3月20日證監會令第166号《關于修改部分(fēn)證券期貨規章的決定》第二次修訂）

第一章 總 則

第一條　為(wèi)了加強對證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司的監督管理(lǐ)，規範證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司的行為(wèi)，保護基金份額持有(yǒu)人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公(gōng)司法》和其他(tā)有(yǒu)關法律、行政法規，制定本辦(bàn)法。

第二條　本辦(bàn)法所稱證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司（以下簡稱基金管理(lǐ)公(gōng)司），是指經中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱中(zhōng)國(guó)證監會）批準，在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内設立，從事證券投資基金管理(lǐ)業務(wù)和中(zhōng)國(guó)證監會許可(kě)的其他(tā)業務(wù)的企業法人。

第三條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當遵守法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會的規定和中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會的自律規則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為(wèi)基金份額持有(yǒu)人的利益管理(lǐ)和運用(yòng)基金财産(chǎn)。

第四條　中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公(gōng)司法》等法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會的規定和審慎監管原則，對基金管理(lǐ)公(gōng)司及其業務(wù)活動實施監督管理(lǐ)。

第五條　中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會的規定和自律規則，對基金管理(lǐ)公(gōng)司及其業務(wù)活動進行自律管理(lǐ)。

第二章 基金管理(lǐ)公(gōng)司的設立

第六條　設立基金管理(lǐ)公(gōng)司，應當具(jù)備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦(bàn)法的規定；

（二）有(yǒu)符合《證券投資基金法》、《公(gōng)司法》以及中(zhōng)國(guó)證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民(mín)币，且股東必須以貨币資金實繳，境外股東應當以可(kě)自由兌換貨币出資；

（四）有(yǒu)符合法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會規定的拟任高級管理(lǐ)人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務(wù)的人員，拟任高級管理(lǐ)人員、業務(wù)人員不少于15人，并應當取得基金從業資格；

（五）有(yǒu)符合要求的營業場所、安(ān)全防範設施和與業務(wù)有(yǒu)關的其他(tā)設施；

（六）設置了分(fēn)工(gōng)合理(lǐ)、職責清晰的組織機構和工(gōng)作(zuò)崗位；

（七）有(yǒu)符合中(zhōng)國(guó)證監會規定的監察稽核、風險控制等内部監控制度；

（八）經國(guó)務(wù)院批準的中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)條件。

第七條　申請設立基金管理(lǐ)公(gōng)司，出資或者持有(yǒu)股份占基金管理(lǐ)公(gōng)司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具(jù)備下列條件：

（一）注冊資本、淨資産(chǎn)不低于1億元人民(mín)币，資産(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續經營3個以上完整的會計年度，公(gōng)司治理(lǐ)健全，内部監控制度完善；

（三）最近3年沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有(yǒu)挪用(yòng)客戶資産(chǎn)等損害客戶利益的行為(wèi)；

（五）沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

（六）具(jù)有(yǒu)良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務(wù)、工(gōng)商(shāng)等行政機關，以及自律管理(lǐ)、商(shāng)業銀行等機構無不良記錄。

第八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的主要股東是指持有(yǒu)基金管理(lǐ)公(gōng)司股權比例最高且不低于25%的股東。

主要股東除應當符合本辦(bàn)法第七條規定的條件外，還應當具(jù)備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信托資産(chǎn)管理(lǐ)或者其他(tā)金融資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)；

（二）注冊資本不低于3億元人民(mín)币；

（三）具(jù)有(yǒu)較好的經營業績，資産(chǎn)質(zhì)量良好。

第九條　中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司中(zhōng)，持股比例最高的境内股東應當具(jù)備本辦(bàn)法第八條規定的主要股東的條件，其他(tā)持股比例在5%以上的境内股東應當具(jù)備本辦(bàn)法第七條規定的條件。

中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司的境外股東應當具(jù)備下列條件：

（一）為(wèi)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設立，合法存續并具(jù)有(yǒu)金融資産(chǎn)管理(lǐ)經驗的金融機構，财務(wù)穩健，資信良好，最近3年沒有(yǒu)受到監管機構或者司法機關的處罰；

（二）所在國(guó)家或者地區(qū)具(jù)有(yǒu)完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中(zhōng)國(guó)證監會或者中(zhōng)國(guó)證監會認可(kě)的其他(tā)機構簽訂證券監管合作(zuò)諒解備忘錄，并保持着有(yǒu)效的監管合作(zuò)關系；

（三）實繳資本不少于3億元人民(mín)币的等值可(kě)自由兌換貨币； 

（四）經國(guó)務(wù)院批準的中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)條件。

香港特别行政區(qū)、澳門特别行政區(qū)和台灣地區(qū)的投資機構比照适用(yòng)前款規定。

第十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司股東的持股比例應當符合中(zhōng)國(guó)證監會的規定。中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司外資持股比例或者擁有(yǒu)權益的比例，累計（包括直接持有(yǒu)和間接持有(yǒu)）不得超過我國(guó)證券業對外開放所做的承諾。

第十一條　一家機構或者受同一實際控制人控制的多(duō)家機構參股基金管理(lǐ)公(gōng)司的數量不得超過2家，其中(zhōng)控股基金管理(lǐ)公(gōng)司的數量不得超過1家。

第十二條　申請設立基金管理(lǐ)公(gōng)司，申請人應當按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協調設立基金管理(lǐ)公(gōng)司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第十三條　申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)證監會提交更新(xīn)材料；股東發生變動的，應當重新(xīn)報送申請材料。

第十四條　中(zhōng)國(guó)證監會依照《行政許可(kě)法》和《證券投資基金法》的規定，受理(lǐ)基金管理(lǐ)公(gōng)司設立申請，并進行審查，做出決定。

第十五條　中(zhōng)國(guó)證監會審查基金管理(lǐ)公(gōng)司設立申請，可(kě)以采取下列方式：

（一）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見；

（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的内容進行審查；

（三）自受理(lǐ)之日起5個月内現場檢查基金管理(lǐ)公(gōng)司設立準備情況。

第十六條　中(zhōng)國(guó)證監會批準設立基金管理(lǐ)公(gōng)司的，申請人應當自收到批準文(wén)件之日起30日内向工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)機關辦(bàn)理(lǐ)注冊登記手續；憑工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)機關核發的《企業法人營業執照》向中(zhōng)國(guó)證監會領取《基金管理(lǐ)資格證書》。

中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商(shāng)投資企業批準證書》，并開設外彙資本金賬戶。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當自工(gōng)商(shāng)注冊登記手續辦(bàn)理(lǐ)完畢之日起10日内，在符合中(zhōng)國(guó)證監會規定條件的全國(guó)性報刊上将公(gōng)司成立事項予以公(gōng)告。

第三章 基金管理(lǐ)公(gōng)司的變更、解散

第十七條　基金管理(lǐ)公(gōng)司變更下列重大事項，應當報中(zhōng)國(guó)證監會批準：

（一）變更持股5%以上的股東；

（二）變更持股不足5%但對公(gōng)司治理(lǐ)有(yǒu)重大影響的股東；

（三）變更股東的持股比例超過5%；

（四）修改公(gōng)司章程重要條款；

（五）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)重大事項。

第十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司變更股東、注冊資本、股東持股比例後，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理(lǐ)公(gōng)司的數量、注冊資本等應當符合中(zhōng)國(guó)證監會的規定。

第十九條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東處分(fēn)其股權，應當遵守下列規定：

（一）股東轉讓股權應當誠實守信，遵守在認購(gòu)、受讓股權時所做的承諾，不得損害基金份額持有(yǒu)人的合法權益；

（二）股東轉讓股權應當遵守《公(gōng)司法》的規定，不得采取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他(tā)股東的合法權益；

（三）股東與受讓方應當就轉讓期間的有(yǒu)關事宜明确約定，确保不損害基金管理(lǐ)公(gōng)司和基金份額持有(yǒu)人的合法權益，股東及受讓方不得通過股權代持、股權托管、信托合同、秘密協議等形式處分(fēn)其股權；

（四）相關的變更股東事項未經中(zhōng)國(guó)證監會批準并履行相關法律程序，轉讓方應當繼續履行股東義務(wù)，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利；

（五）法律、行政法規和公(gōng)司章程的其他(tā)規定。

第二十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司增加的注冊資本，股東必須以貨币資金實繳。

第二十一條　基金管理(lǐ)公(gōng)司變更重大事項，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起60日内按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定提出變更申請；涉及股東股權轉讓的，基金管理(lǐ)公(gōng)司未按照規定提出申請時，相關股東可(kě)以直接提出申請。

第二十二條　中(zhōng)國(guó)證監會依照《行政許可(kě)法》和《證券投資基金法》的規定，受理(lǐ)基金管理(lǐ)公(gōng)司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。

第二十三條　中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以采取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理(lǐ)公(gōng)司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理(lǐ)公(gōng)司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名(míng)董事人數最多(duō)的股東的，中(zhōng)國(guó)證監會比照本辦(bàn)法關于基金管理(lǐ)公(gōng)司設立的規定進行審查。

第二十四條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的重大變更事項涉及變更工(gōng)商(shāng)登記的，基金管理(lǐ)公(gōng)司應當自收到批準文(wén)件之日起30日内向工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)機關辦(bàn)理(lǐ)變更登記手續。

基金管理(lǐ)公(gōng)司變更為(wèi)中(zhōng)外合資的，還應當按照有(yǒu)關規定申領《外商(shāng)投資企業批準證書》，并開設外彙資本金賬戶。

第二十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司高級管理(lǐ)人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會的規定辦(bàn)理(lǐ)。

第二十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的重大變更事項涉及《基金管理(lǐ)資格證書》内容變更的，基金管理(lǐ)公(gōng)司應當向中(zhōng)國(guó)證監會換領《基金管理(lǐ)資格證書》。

第二十七條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會的規定将重大變更事項予以公(gōng)告。

第二十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的解散，應當在中(zhōng)國(guó)證監會取消其基金管理(lǐ)資格後進行。

基金管理(lǐ)公(gōng)司的解散應當按照《公(gōng)司法》等法律、行政法規的規定辦(bàn)理(lǐ)。

第四章 基金管理(lǐ)公(gōng)司子公(gōng)司及分(fēn)支機構的設立、變更、撤銷

第二十九條　基金管理(lǐ)公(gōng)司可(kě)以根據專業化經營管理(lǐ)的需要，設立子公(gōng)司、分(fēn)公(gōng)司或者中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)形式的分(fēn)支機構。

子公(gōng)司可(kě)以從事特定客戶資産(chǎn)管理(lǐ)、基金銷售以及中(zhōng)國(guó)證監會許可(kě)的其他(tā)業務(wù)。分(fēn)公(gōng)司或者中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)形式的分(fēn)支機構，可(kě)以從事基金品種開發、基金銷售以及基金管理(lǐ)公(gōng)司授權的其他(tā)業務(wù)。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當結合自身實際，合理(lǐ)審慎構建和完善經營管理(lǐ)組織模式，設立子公(gōng)司、分(fēn)支機構應當進行充分(fēn)的評估論證，并履行必要的内部決策程序。

第三十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司子公(gōng)司應當由基金管理(lǐ)公(gōng)司控股，從事相關業務(wù)應當符合有(yǒu)關法律法規的規定。基金管理(lǐ)公(gōng)司與子公(gōng)司及各子公(gōng)司之間應當建立必要的隔離牆制度，防止可(kě)能(néng)出現的風險傳遞和利益沖突。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立有(yǒu)效的監督管理(lǐ)制度，加強對子公(gōng)司、分(fēn)支機構的業務(wù)、人員、财務(wù)等的監督和日常管理(lǐ)，分(fēn)支機構不得以承包、租賃、托管、合作(zuò)等方式經營。

基金管理(lǐ)公(gōng)司可(kě)以設立辦(bàn)事處，辦(bàn)事處不得從事經營性活動。

第三十一條　基金管理(lǐ)公(gōng)司設立子公(gōng)司、分(fēn)支機構，應當具(jù)備下列條件：

（一）公(gōng)司治理(lǐ)健全，内部監控完善，經營穩定，有(yǒu)較強的持續經營能(néng)力；

（二）公(gōng)司最近1年内沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）公(gōng)司沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

（四）拟設立的子公(gōng)司、分(fēn)支機構有(yǒu)符合規定的名(míng)稱、辦(bàn)公(gōng)場所、業務(wù)人員、安(ān)全防範設施和與業務(wù)有(yǒu)關的其他(tā)設施；

（五）拟設立的子公(gōng)司、分(fēn)支機構有(yǒu)明确的職責和完善的管理(lǐ)制度；

（六）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)條件。

第三十二條　基金管理(lǐ)公(gōng)司設立子公(gōng)司、分(fēn)支機構，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起60日内，按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定報送申請材料。

第三十三條　中(zhōng)國(guó)證監會依照《行政許可(kě)法》和《證券投資基金法》的規定，受理(lǐ)基金管理(lǐ)公(gōng)司設立子公(gōng)司、分(fēn)支機構的申請，并進行審查，做出決定。

中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以對拟設立的子公(gōng)司、分(fēn)支機構進行現場檢查。

第三十四條　基金管理(lǐ)公(gōng)司變更、撤銷分(fēn)支機構，應當自變更、撤銷之日起15日内向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告。

基金管理(lǐ)公(gōng)司設立、變更或者撤銷辦(bàn)事處，應當自設立、變更或者撤銷之日起15日内向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告。

第三十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司設立分(fēn)支機構，應當自收到批準文(wén)件之日起30日内向工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)機關辦(bàn)理(lǐ)登記注冊手續。

基金管理(lǐ)公(gōng)司變更、撤銷分(fēn)支機構，應當按照有(yǒu)關規定向工(gōng)商(shāng)行政管理(lǐ)機關辦(bàn)理(lǐ)有(yǒu)關手續。

第三十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會的規定将子公(gōng)司、分(fēn)支機構的設立、變更或者撤銷事項予以公(gōng)告。

第五章 基金管理(lǐ)公(gōng)司的治理(lǐ)和經營

第三十七條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照《公(gōng)司法》等法律、行政法規和中(zhōng)國(guó)證監會的規定，建立組織機構健全、職責劃分(fēn)清晰、制衡監督有(yǒu)效、激勵約束合理(lǐ)的治理(lǐ)結構，保持公(gōng)司規範運作(zuò)，維護基金份額持有(yǒu)人的利益。

公(gōng)司治理(lǐ)應當遵循基金份額持有(yǒu)人利益優先的基本原則。基金管理(lǐ)公(gōng)司及其股東和公(gōng)司員工(gōng)的利益與基金份額持有(yǒu)人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有(yǒu)人的利益。

第三十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東應當履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東不得為(wèi)其他(tā)機構或者個人代持基金管理(lǐ)公(gōng)司的股權，不得委托其他(tā)機構或者個人代持股權。基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東及其實際控制人不得以任何形式占有(yǒu)或者轉移基金管理(lǐ)公(gōng)司資産(chǎn)。

基金管理(lǐ)公(gōng)司的主要股東應當秉承長(cháng)期投資理(lǐ)念，并書面承諾持有(yǒu)基金管理(lǐ)公(gōng)司股權不少于3年。

第三十九條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當明确股東（大）會的職權範圍和議事規則。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立與股東之間的業務(wù)和客戶關鍵信息隔離制度。基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東及其實際控制人應當通過股東（大）會依法行使權利，不得越過股東（大）會、董事會任免基金管理(lǐ)公(gōng)司的董事、監事、高級管理(lǐ)人員，或者直接幹預基金管理(lǐ)公(gōng)司的經營管理(lǐ)、基金财産(chǎn)的投資運作(zuò)；不得在證券承銷、證券投資等業務(wù)活動中(zhōng)要求基金管理(lǐ)公(gōng)司為(wèi)其提供配合，損害基金份額持有(yǒu)人和其他(tā)當事人的合法權益。

基金管理(lǐ)公(gōng)司的單個股東或者有(yǒu)關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構不得經營公(gōng)募或者類似公(gōng)募的證券資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)。

第四十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的主要股東在公(gōng)司不能(néng)正常經營時，應當召集其他(tā)股東及有(yǒu)關當事人，按照有(yǒu)利于保護基金份額持有(yǒu)人利益的原則妥善處理(lǐ)有(yǒu)關事宜。

第四十一條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當明确董事會的職權範圍和議事規則。董事會應當按照法律、行政法規和公(gōng)司章程的規定，制定公(gōng)司基本制度，決策有(yǒu)關重大事項，監督、獎懲經營管理(lǐ)人員。董事會會議由董事長(cháng)召集和主持，董事會和董事長(cháng)不得越權幹預經營管理(lǐ)人員的具(jù)體(tǐ)經營活動。

董事會對經營管理(lǐ)人員的考核，應當關注基金長(cháng)期投資業績、公(gōng)司合規和風險控制等維護基金份額持有(yǒu)人利益的情況，不得以短期的基金管理(lǐ)規模、盈利增長(cháng)等為(wèi)主要考核标準。

基金管理(lǐ)公(gōng)司的總經理(lǐ)應當為(wèi)董事會成員。基金管理(lǐ)公(gōng)司的單個股東或者有(yǒu)關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有(yǒu)關聯關系的董事不得超過董事會人數的1/3。 

第四十二條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3。

獨立董事應當獨立于基金管理(lǐ)公(gōng)司及其股東，以基金份額持有(yǒu)人利益最大化為(wèi)出發點，勤勉盡責，依法對基金财産(chǎn)和公(gōng)司運作(zuò)的重大事項獨立作(zuò)出客觀、公(gōng)正的專業判斷。

第四十三條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過：

（一）公(gōng)司及基金投資運作(zuò)中(zhōng)的重大關聯交易；

（二）公(gōng)司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所；

（三）公(gōng)司管理(lǐ)的基金的半年度報告和年度報告；

（四）法律、行政法規和公(gōng)司章程規定的其他(tā)事項。

第四十四條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立健全督察長(cháng)制度，督察長(cháng)由董事會聘任，對董事會負責，對公(gōng)司經營運作(zuò)的合法合規性進行監察和稽核。

督察長(cháng)發現公(gōng)司存在重大風險或者有(yǒu)違法違規行為(wèi)，應當告知總經理(lǐ)和其他(tā)有(yǒu)關高級管理(lǐ)人員，并向董事會、中(zhōng)國(guó)證監會和公(gōng)司所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告。

第四十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當加強監事會或者執行監事對公(gōng)司财務(wù)、董事會履行職責的監督作(zuò)用(yòng)，維護股東合法利益。

監事會應當包括股東代表和公(gōng)司職工(gōng)代表，其中(zhōng)職工(gōng)代表的比例不得少于監事會人數的1/2。不設監事會的，執行監事中(zhōng)至少有(yǒu)1名(míng)職工(gōng)代表。

監事會和監事會主席、執行監事不得越權幹預經營管理(lǐ)人員的具(jù)體(tǐ)經營活動。

第四十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的總經理(lǐ)負責公(gōng)司的經營管理(lǐ)。基金管理(lǐ)公(gōng)司的高級管理(lǐ)人員及其他(tā)工(gōng)作(zuò)人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得為(wèi)股東、本人或者他(tā)人謀取不正當利益。

第四十七條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的董事、監事、高級管理(lǐ)人員、股東及有(yǒu)關各方，在基金管理(lǐ)公(gōng)司主要股東不能(néng)正常經營或者基金管理(lǐ)公(gōng)司股權轉讓期間，應當依法履行職責，恪盡職守，做好風險防範的安(ān)排，保證公(gōng)司正常經營，基金份額持有(yǒu)人利益不受損害。

第四十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當堅持穩健經營理(lǐ)念，管理(lǐ)資産(chǎn)規模應當與自身的人員儲備、投研和客戶服務(wù)能(néng)力、信息技(jì )術系統承受度、風險管理(lǐ)和内部監控水平相匹配，切實維護基金份額持有(yǒu)人的長(cháng)遠(yuǎn)利益。

第四十九條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定，建立科(kē)學(xué)合理(lǐ)、控制嚴密、運行高效的内部監控體(tǐ)系，制定科(kē)學(xué)完善的内部監控制度，保持經營運作(zuò)合法、合規，保持公(gōng)司内部監控健全、有(yǒu)效。

第五十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理(lǐ)系統，公(gōng)平對待其管理(lǐ)的不同基金财産(chǎn)和客戶資産(chǎn)。

第五十一條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立完善的基金财務(wù)核算與基金資産(chǎn)估值系統，嚴格遵守國(guó)家有(yǒu)關規定，及時、準确和完整地反映基金财産(chǎn)的狀況。

第五十二條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當遵守相關法律法規、行業監管要求、行業技(jì )術标準，遵循安(ān)全性、實用(yòng)性、可(kě)操作(zuò)性原則，建立與公(gōng)司發展戰略和業務(wù)操作(zuò)相适應的信息技(jì )術系統。

第五十三條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立健全人力資源管理(lǐ)制度，規範崗位職責，強化員工(gōng)培訓，建立與公(gōng)司發展相适應的激勵約束機制、基金從業人員與基金份額持有(yǒu)人的利益綁定機制，為(wèi)公(gōng)司經營管理(lǐ)和持續發展提供人力資源支持。

第五十四條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立和完善客戶服務(wù)标準，加強銷售管理(lǐ)，規範基金宣傳推介，不得有(yǒu)不正當銷售或者不正當競争的行為(wèi)。

第五十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當保持良好的财務(wù)狀況，滿足公(gōng)司運營、業務(wù)發展和風險防範的需要。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立健全财務(wù)管理(lǐ)制度，嚴格執行國(guó)家财經法律法規，相關資金或者資産(chǎn)必須列入符合規定的本單位會計賬簿。

第五十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司按照審慎經營原則和業務(wù)發展需要，可(kě)以相應增加注冊資本。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照規定提取風險準備金。

第五十七條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當按照中(zhōng)國(guó)證監會的規定，管理(lǐ)和運用(yòng)固有(yǒu)資金。

基金管理(lǐ)公(gōng)司管理(lǐ)、運用(yòng)固有(yǒu)資金，應當保持公(gōng)司的正常運營，不得損害基金份額持有(yǒu)人的合法權益。

第五十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當建立突發事件處理(lǐ)預案制度，對發生嚴重影響基金份額持有(yǒu)人利益、可(kě)能(néng)引起系統性風險、嚴重影響社會穩定的突發事件，按照預案妥善處理(lǐ)。

第五十九條　基金管理(lǐ)公(gōng)司可(kě)以根據自身發展戰略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機構代為(wèi)辦(bàn)理(lǐ)基金份額登記、核算、估值以及信息技(jì )術系統開發維護等業務(wù)，但基金管理(lǐ)公(gōng)司依法應當承擔的責任并不因委托而免除。

委托基金服務(wù)機構代為(wèi)辦(bàn)理(lǐ)部分(fēn)業務(wù)的，基金管理(lǐ)公(gōng)司應當進行充分(fēn)的評估論證，履行必要的内部決策程序，審慎确定委托辦(bàn)理(lǐ)業務(wù)的範圍、内容以及受托基金服務(wù)機構，并制定委托辦(bàn)理(lǐ)業務(wù)的風險管理(lǐ)和應急處理(lǐ)制度，加強對受托基金服務(wù)機構的評價和約束，确保業務(wù)信息的保密性和安(ān)全性，維護基金份額持有(yǒu)人的合法權益以及公(gōng)司的商(shāng)業秘密等。

第六十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司與基金服務(wù)機構簽署委托協議後10日内，應當向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告委托辦(bàn)理(lǐ)業務(wù)的範圍、内容、受托基金服務(wù)機構的基本情況和業務(wù)準備情況、主要風險及相應的風險防範措施等。基金管理(lǐ)公(gōng)司應當在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告以及基金管理(lǐ)公(gōng)司年度報告中(zhōng)披露委托辦(bàn)理(lǐ)業務(wù)的有(yǒu)關情況。

開展受托業務(wù)的基金服務(wù)機構應當具(jù)有(yǒu)健全的治理(lǐ)結構，經營運作(zuò)規範，财務(wù)狀況良好，有(yǒu)與受托辦(bàn)理(lǐ)業務(wù)相适應的專業人才隊伍、營業場所、安(ān)全防範設施和技(jì )術設施等，并具(jù)有(yǒu)完善的内部控制、風險管理(lǐ)、應急處理(lǐ)制度和業務(wù)操作(zuò)流程等。基金服務(wù)機構及其從業人員開展相關受托業務(wù)應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，确保受托業務(wù)運作(zuò)安(ān)全有(yǒu)效，并保守商(shāng)業秘密，不得洩露或者利用(yòng)受托業務(wù)知悉的非公(gōng)開信息牟利，不得損害基金份額持有(yǒu)人的合法權益。

第六章 監督管理(lǐ)

第六十一條　基金管理(lǐ)公(gōng)司、基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東申請批準有(yǒu)關事項，隐瞞有(yǒu)關情況或者提供虛假材料的，中(zhōng)國(guó)證監會不予受理(lǐ)；已經受理(lǐ)的，不予批準。

第六十二條　中(zhōng)國(guó)證監會依照法律、行政法規、中(zhōng)國(guó)證監會規定和審慎監管原則對基金管理(lǐ)公(gōng)司的公(gōng)司治理(lǐ)、内部監控、經營運作(zuò)、風險狀況，以及相關業務(wù)活動進行非現場檢查和現場檢查。

第六十三條　非現場檢查主要以審閱基金管理(lǐ)公(gōng)司報送材料的方式進行。

基金管理(lǐ)公(gōng)司應當向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報送下列材料：

（一）經符合《證券法》規定的會計師事務(wù)所審計的基金管理(lǐ)公(gōng)司年度報告；

（二）由符合《證券法》規定的會計師事務(wù)所出具(jù)的基金管理(lǐ)公(gōng)司内部監控情況的年度評價報告；

（三）監察稽核季度報告和年度報告；

（四）中(zhōng)國(guó)證監會根據審慎監管原則要求報送的其他(tā)材料。

第六十四條　基金管理(lǐ)公(gōng)司應當自年度結束之日起3個月内報送基金管理(lǐ)公(gōng)司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日内報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日内報送監察稽核年度報告。

第六十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司發生下列情形之一的，應當在5日内向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告：

（一）變更持股5%以下的股東；

（二）變更股東的持股比例不超過5%；

（三）變更名(míng)稱、住所；

（四）股東同比例增減注冊資本；

（五）修改公(gōng)司章程一般條款；

（六）公(gōng)司及其董事、高級管理(lǐ)人員、基金經理(lǐ)受到刑事、行政處罰；

（七）公(gōng)司及其董事、高級管理(lǐ)人員、基金經理(lǐ)被監管機構或者司法機關調查；

（八）公(gōng)司财務(wù)狀況發生重大不利變化；

（九）因公(gōng)司過失遭受重大投訴；

（十）面臨重大訴訟；

（十一）對公(gōng)司經營産(chǎn)生重大影響的其他(tā)事項。

發生前款第（六）項至第（十一）項規定事項的，基金管理(lǐ)公(gōng)司應當書面通知全體(tǐ)股東。

基金管理(lǐ)公(gōng)司發生本辦(bàn)法第五十八條規定的突發事件的，應當立即向中(zhōng)國(guó)證監會和所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告。

第六十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司股東發生下列情形之一的，應當書面通知公(gōng)司，并在5日内向中(zhōng)國(guó)證監會和公(gōng)司所在地中(zhōng)國(guó)證監會派出機構報告：

（一）名(míng)稱、住所變更；

（二）控股股東或者實際控制人變更；

（三）主要股東連續3年虧損；

（四）所持股權被司法機關采取訴訟保全等措施；

（五）決定處分(fēn)其股權；

（六）發生合并、分(fēn)立或者進行重大資産(chǎn)、債務(wù)重組；

（七）被監管機構或者司法機關立案調查；

（八）被采取責令停業整頓、指定托管、接管或者撤銷等監管措施或者進入破産(chǎn)清算程序；

（九）對公(gōng)司運作(zuò)産(chǎn)生重大影響的其他(tā)事項。

第六十七條　中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司的境外股東，其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有(yǒu)備案要求的，該境外股東在依法取得中(zhōng)國(guó)證監會的批準文(wén)件後，如向其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局提交有(yǒu)關備案材料，應當同時将副本報送中(zhōng)國(guó)證監會。

第六十八條　中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以采取下列措施對基金管理(lǐ)公(gōng)司進行現場檢查，并根據日常監管情況确定現場檢查的對象、内容和頻率：

（一）進入基金管理(lǐ)公(gōng)司及其子公(gōng)司、分(fēn)支機構進行檢查；

（二）要求基金管理(lǐ)公(gōng)司提供與檢查事項有(yǒu)關的文(wén)件、會議記錄、報表、憑證和其他(tā)資料；

（三）詢問基金管理(lǐ)公(gōng)司的工(gōng)作(zuò)人員，要求其對有(yǒu)關檢查事項做出說明；

（四）查閱、複制基金管理(lǐ)公(gōng)司與檢查事項有(yǒu)關的文(wén)件、資料，對可(kě)能(néng)被轉移、隐匿或者毀損的文(wén)件、資料予以封存；

（五）檢查基金管理(lǐ)公(gōng)司的信息技(jì )術系統；

（六）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)措施。

第六十九條　中(zhōng)國(guó)證監會對基金管理(lǐ)公(gōng)司進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理(lǐ)公(gōng)司有(yǒu)權拒絕檢查。

中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以聘請注冊會計師、律師等專業人員為(wèi)檢查工(gōng)作(zuò)提供專業服務(wù)。

第七十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司及有(yǒu)關人員應當配合中(zhōng)國(guó)證監會進行檢查，不得以任何理(lǐ)由拒絕、拖延提供有(yǒu)關資料，或者提供不真實、不準确、不完整的資料。

第七十一條　中(zhōng)國(guó)證監會對基金管理(lǐ)公(gōng)司進行現場檢查後，應當向被檢查的基金管理(lǐ)公(gōng)司出具(jù)檢查結論。

第七十二條　中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以根據監管需要，建立基金管理(lǐ)公(gōng)司風險控制指标監控體(tǐ)系和監管綜合評價體(tǐ)系。對于相關風險控制指标、監管綜合評價指标不符合規定的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以責令公(gōng)司限期改正，并可(kě)以采取要求公(gōng)司增加注冊資本金、提高風險準備金提取比例、暫停部分(fēn)或者全部業務(wù)等行政監管措施。

第七十三條　違反本辦(bàn)法的規定，有(yǒu)下列情形之一的，中(zhōng)國(guó)證監會責令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業資格，并處3萬元以下的罰款：

（一）未經批準持有(yǒu)基金管理(lǐ)公(gōng)司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為(wèi)基金管理(lǐ)公(gōng)司股東；

（二）委托他(tā)人或者接受他(tā)人委托持有(yǒu)基金管理(lǐ)公(gōng)司的股權；

（三）基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東及其實際控制人占有(yǒu)或者轉移基金管理(lǐ)公(gōng)司資産(chǎn)；

（四）基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業務(wù)活動中(zhōng)，強令、指使、接受基金管理(lǐ)公(gōng)司為(wèi)其提供配合，損害基金份額持有(yǒu)人和其他(tā)當事人的合法權益。

第七十四條　違反本辦(bàn)法的規定，有(yǒu)下列情形之一的，中(zhōng)國(guó)證監會責令改正，并對負有(yǒu)責任的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理(lǐ)人員以及直接責任人員等可(kě)以采取監管談話、出具(jù)警示函、暫停履行職務(wù)等行政監管措施：

（一）基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會任免基金管理(lǐ)公(gōng)司的董事、監事、高級管理(lǐ)人員；

（二）基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會直接幹預基金管理(lǐ)公(gōng)司的經營管理(lǐ)或者基金财産(chǎn)的投資運作(zuò)；

（三）基金管理(lǐ)公(gōng)司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務(wù)；

（四）基金管理(lǐ)公(gōng)司董事會對經營管理(lǐ)人員的考核不符合規定。

第七十五條　基金管理(lǐ)公(gōng)司出現下列情形之一的，中(zhōng)國(guó)證監會責令其限期整改，整改期間可(kě)以暫停受理(lǐ)及審核其基金産(chǎn)品募集申請或者其他(tā)業務(wù)申請，并對負有(yǒu)責任的董事、監事、高級管理(lǐ)人員以及直接責任人員可(kě)以采取監管談話、出具(jù)警示函、暫停履行職務(wù)等行政監管措施：

（一）公(gōng)司治理(lǐ)不健全，嚴重影響公(gōng)司的獨立性、完整性和統一性；

（二）公(gōng)司内部控制制度不完善，相關制度不能(néng)有(yǒu)效執行，存在重大風險隐患或者發生較大風險事件；

（三）對子公(gōng)司、分(fēn)支機構管理(lǐ)松懈，或者選聘的基金服務(wù)機構不具(jù)備基本的資質(zhì)條件，存在重大風險隐患或者發生較大風險事件；

（四）發生重大違法違規行為(wèi)。

基金管理(lǐ)公(gōng)司逾期未完成整改的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以停止批準其增設子公(gōng)司或者分(fēn)支機構；限制分(fēn)配紅利，限制其向負有(yǒu)責任的董事、監事、高級管理(lǐ)人員支付報酬、提供福利；責令其更換負有(yǒu)責任的董事、監事、高級管理(lǐ)人員或者限制權利。情節特别嚴重的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以采取指定其他(tā)機構托管、接管或者撤銷等監管措施，對負有(yǒu)責任的董事、監事、高級管理(lǐ)人員以及直接責任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十六條　基金管理(lǐ)公(gōng)司的淨資産(chǎn)低于4000萬元人民(mín)币，或者現金、銀行存款、國(guó)債等可(kě)運用(yòng)的流動資産(chǎn)低于2000萬元人民(mín)币且低于公(gōng)司上一會計年度營業支出的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以暫停受理(lǐ)及審核其基金産(chǎn)品募集申請或者其他(tā)業務(wù)申請，并限期要求改善财務(wù)流動性。财務(wù)狀況持續惡化的，中(zhōng)國(guó)證監會責令其進行停業整頓。

被責令停業整頓的，基金管理(lǐ)公(gōng)司應當在規定的期限内将其管理(lǐ)的基金資産(chǎn)委托給中(zhōng)國(guó)證監會認可(kě)的基金管理(lǐ)公(gōng)司進行管理(lǐ)。逾期未按照要求委托管理(lǐ)的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以指定其他(tā)機構對其基金管理(lǐ)業務(wù)進行托管。

第七十七條　基金服務(wù)機構違反本辦(bàn)法的規定，洩露或者利用(yòng)受托業務(wù)知悉的非公(gōng)開信息牟利，損害基金份額持有(yǒu)人合法權益的，責令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十八條　基金管理(lǐ)公(gōng)司、基金管理(lǐ)公(gōng)司的股東及實際控制人、基金服務(wù)機構及其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員違反本辦(bàn)法以及其他(tā)相關規定，依法應予行政處罰的，依照有(yǒu)關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第七章 附 則

第七十九條　本辦(bàn)法所稱中(zhōng)外合資基金管理(lǐ)公(gōng)司，包括境外股東與境内股東共同出資設立的基金管理(lǐ)公(gōng)司和境外股東受讓、認購(gòu)境内基金管理(lǐ)公(gōng)司股權而變更的基金管理(lǐ)公(gōng)司。

第八十條　基金管理(lǐ)公(gōng)司設立子公(gōng)司的具(jù)體(tǐ)管理(lǐ)辦(bàn)法，由中(zhōng)國(guó)證監會另行規定。

       第八十一條　本辦(bàn)法自2012年11月1日起施行。《證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司管理(lǐ)辦(bàn)法》（證監會令第22号）同時廢止。