《地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)指導監督辦(bàn)法》已經國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)委員會第99次主任辦(bàn)公(gōng)會議審議通過，現予公(gōng)布，自2011年5月1日起施行。

國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)委員會主任　 王　勇

 

第一章　總　則

第一條

為(wèi)加強對地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)的指導和監督，保障地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)規範有(yǒu)序進行，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)法》、《企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)暫行條例》等法律、行政法規，制定本辦(bàn)法。

第二條

國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構指導監督地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)，省（自治區(qū)、直轄市）和市（地）級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構指導監督本地區(qū)國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)，适用(yòng)本辦(bàn)法。

第三條

本辦(bàn)法所稱指導監督，是指上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依照法律法規規定，對下級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)實施的依法規範、引導推進、溝通交流、督促檢查等相關活動。

第四條

指導監督工(gōng)作(zuò)應當遵循下列原則：

（一）堅持國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)屬于國(guó)家所有(yǒu)原則，落實國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管責任，保障國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管政策法規的貫徹實施。

（二）堅持中(zhōng)央和地方政府分(fēn)别代表國(guó)家履行出資人職責原則，各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構作(zuò)為(wèi)本級政府的直屬特設機構，應當根據授權，按照法定職責和程序開展指導監督工(gōng)作(zuò)。上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當尊重和維護下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的出資人權利，不得代替或者幹預下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構履行出資人職責，不得幹預企業經營自主權。

（三）堅持政企分(fēn)開、政府的社會公(gōng)共管理(lǐ)職能(néng)與國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)出資人職能(néng)分(fēn)開的原則，完善經營性國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)管理(lǐ)和國(guó)有(yǒu)企業監管體(tǐ)制機制，鼓勵地方積極探索國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管和運營的有(yǒu)效途徑和方式。

（四）堅持依法合規原則，加強分(fēn)類指導，突出監督重點，增強地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)的規範性和有(yǒu)效性。

第五條

國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依照法律和行政法規規定，起草(cǎo)國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)的法律法規草(cǎo)案，制定有(yǒu)關規章、制度，指導規範各級地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)。

各級地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構可(kě)以根據本地區(qū)實際，依照國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管法律法規、規章和規範性文(wén)件規定，制定實施辦(bàn)法，指導規範本地區(qū)國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)。

第六條

國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)的具(jù)體(tǐ)事項實行逐級指導監督。國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當加強對省級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的具(jù)體(tǐ)業務(wù)指導監督；省級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當加強對市（地）級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的具(jù)體(tǐ)業務(wù)指導監督；市（地）級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當加強對縣級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)的具(jù)體(tǐ)業務(wù)指導監督。

市（地）級、縣級政府尚未單獨設立國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的，上一級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當建立與下級政府承擔國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管職責的部門、機構的指導監督工(gōng)作(zuò)聯系制度。

第七條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構制定國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管規章、制度，開展指導監督工(gōng)作(zuò)，應當充分(fēn)征求下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的意見和建議，加強與下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的溝通交流。

第二章　指導監督工(gōng)作(zuò)機制

第八條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當根據指導監督職責，明确指導監督的分(fēn)工(gōng)領導和工(gōng)作(zuò)機制，加強指導監督工(gōng)作(zuò)的統籌協調，及時研究和彙總本地區(qū)指導監督工(gōng)作(zuò)中(zhōng)的重大事項和綜合情況。

第九條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構之間應當加強縱向溝通協調，健全完善上下聯動、規範有(yǒu)序、全面覆蓋的指導監督工(gōng)作(zuò)體(tǐ)系，加強指導監督工(gōng)作(zuò)制度建設，建立健全日常信息溝通交流平台。

第三章　指導監督工(gōng)作(zuò)事項

第十條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依法對下列地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)進行指導和規範：

（一）國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)管理(lǐ)體(tǐ)制和制度改革完善；

（二）國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構履行出資人職責；

（三）國(guó)有(yǒu)企業改革發展；

（四）國(guó)有(yǒu)經濟布局和結構調整；

（五）國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)基礎管理(lǐ)；

（六）其他(tā)需要指導規範的事項。

第十一條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當加強與下級政府的溝通協調，依照《企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)暫行條例》有(yǒu)關規定，對下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的機構設置、職責定位、監管範圍以及制度建設等情況進行調研指導。

第十二條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依法規範履行出資人職責，建立健全業績考核、财務(wù)預決算管理(lǐ)和财務(wù)審計、資本收益和預算管理(lǐ)、經濟責任審計、監事會監督、參與重大決策、企業領導人員管理(lǐ)、薪酬分(fēn)配、重要子企業監管等工(gōng)作(zuò)制度，加強國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管。

第十三條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構深化國(guó)有(yǒu)企業改革，加快公(gōng)司制股份制改革和改制上市步伐，完善 公(gōng)司法人治理(lǐ)結構，建立規範的董事會；指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構推動企業建立健全财務(wù)、審計、企業法律顧問和職工(gōng)民(mín)主監督制度；指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構規範國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)經營公(gōng)司運作(zuò)；指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構推動國(guó)有(yǒu)企業加快轉變經濟發展方式，加強自主創新(xīn)和資源整合。

第十四條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構積極探索地方國(guó)有(yǒu)經濟發揮主導作(zuò)用(yòng)的領域和方式，推進國(guó)有(yǒu)資本向重要行業和關鍵領域集中(zhōng)；推動不同地區(qū)、不同層級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構監管企業按照市場化原則進行合并與重組。

第十五條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依法開展産(chǎn)權登記、資産(chǎn)評估、産(chǎn)權轉讓管理(lǐ)、國(guó)有(yǒu)股權管理(lǐ)、清産(chǎn)核資、資産(chǎn)統計、績效評價、經濟運行動态監測等基礎管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第十六條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當指導下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構在地方黨委領導下加強國(guó)有(yǒu)企業黨建、群工(gōng)、宣傳以及反腐倡廉建設、信訪維穩等工(gōng)作(zuò)。

第十七條

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構依法對地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)的下列事項實施監督檢查或者督促調查處理(lǐ)：

（一）在企業國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權轉讓、國(guó)有(yǒu)企業改制、上市公(gōng)司國(guó)有(yǒu)股份轉讓等活動中(zhōng)有(yǒu)違法違規行為(wèi)，造成重大國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)損失或者重大社會影響的；

（二）違反企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)評估、産(chǎn)權登記有(yǒu)關規定，造成重大國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)損失或者重大社會影響的；

（三）違反企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)統計有(yǒu)關規定，玩忽職守，提供或者指使他(tā)人提供虛假數據或信息，造成嚴重後果的；

（四）法律法規規定，黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院指示和上級政府要求監督的其他(tā)事項。

第四章　指導監督工(gōng)作(zuò)方式

第十八條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當高度重視國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管制度建設，建立健全法規體(tǐ)系，及時明确和規範地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)遇到的問題。上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構制定的國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管規範性文(wén)件，應當及時印發或者抄送下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構。

第十九條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當加強對地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)的調研指導，定期組織下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構召開工(gōng)作(zuò)會議，加強業務(wù)交流和培訓，互相學(xué)習、促進，及時總結推廣國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管和國(guó)有(yǒu)企業改革發展的典型經驗。

第二十條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當圍繞中(zhōng)心工(gōng)作(zuò)，針對地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)的突出問題，确定年度指導監督工(gōng)作(zuò)重點，制定印發相關工(gōng)作(zuò)計劃。下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構制定的指導監督工(gōng)作(zuò)計劃應當抄報上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構。

第二十一條

國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構和省級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構建立國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管立法備案制度，保障全國(guó)國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管制度的統一。

下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構制定的規範性文(wén)件，應當自發布之日起30日内抄送上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構備案。其存在與國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管法律、行政法規、規章和規範性文(wén)件相抵觸情形的，上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當及時提出意見，督促下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構按程序予以修正。

第二十二條

國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構和省級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構建立國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管法規、政策實施督查制度，對地方貫徹實施國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管法規、政策情況，開展調研指導和監督檢查。

上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構發現下級政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)存在與國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管法律、行政法規和中(zhōng)央方針政策不符情形的，應當依法提出糾正意見和建議。

第二十三條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構建立國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管重大事項報告制度。下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當就下列重大事項及時向上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構報告：

（一）地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構的機構設置、職責定位、監管範圍發生重大變動的；

（二）本地區(qū)國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)總量、結構、變動等情況以及所出資企業彙總月度及年度财務(wù)情況；

（三）地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)和國(guó)有(yǒu)企業改革發展中(zhōng)的其他(tā)重大事項。

第二十四條

各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構開展監督檢查，應當嚴格依照法定職責和法定程序進行。對本辦(bàn)法第十七條規定的監督事項，上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構可(kě)以采取約談、書面督辦(bàn)、專項檢查、派出督察組等方式，督促糾正違法違規行為(wèi)。下級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構應當及時向上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構報告有(yǒu)關事項處理(lǐ)情況。

對存在違法違規行為(wèi)的責任單位、個人，上級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構可(kě)以視情節輕重，在系統内予以通報批評或者向下級政府提出處理(lǐ)建議；對超出國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構職責範圍的違法違規事項，應當依法移送有(yǒu)關機構處理(lǐ)。

第五章　附　則

第二十五條

地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構可(kě)以依照本辦(bàn)法，制定本地區(qū)指導監督地方國(guó)資工(gōng)作(zuò)實施辦(bàn)法。

第二十六條

本辦(bàn)法自2011年5月1日起施行。原《地方國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管工(gōng)作(zuò)指導監督暫行辦(bàn)法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第15号）同時廢止。