鄂政辦(bàn)發[2011]107号

各市、州、縣人民(mín)政府，省政府各部門：

《湖(hú)北省創業投資引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》已經省人民(mín)政府同意，現印發給你們，請遵照執行。

湖(hú)北省人民(mín)政府辦(bàn)公(gōng)廳

二〇一一年十月十八日

湖(hú)北省創業投資引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法

總 則

第一條 為(wèi)規範省創業投資引導基金管理(lǐ)和運作(zuò)，加強資金監管，根據《國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規範設立與運作(zuò)指導意見的通知》（國(guó)辦(bàn)發〔2008〕116号）、《創業投資企業管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（國(guó)家發展改革委等十部委令第39号）和《省人民(mín)政府辦(bàn)公(gōng)廳關于印發湖(hú)北省創業投資引導基金規範設立與運作(zuò)實施方案的通知》（鄂政辦(bàn)函〔2011〕48号）有(yǒu)關規定，結合我省實際，制定本辦(bàn)法。

第二條 省創業投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）是由省人民(mín)政府設立并按市場化方式運作(zuò)的政策性基金，主要通過扶持創業投資企業發展，引導社會資本進入創業投資領域。引導基金本身不直接從事創業投資業務(wù)，不以營利為(wèi)目的，不與民(mín)間創業投資資本争市場。

第三條 引導基金的主要作(zuò)用(yòng)：一是發揮财政資金的杠杆放大效應，扶持一批創業投資企業，壯大我省創業投資規模；二是發揮政府引導社會投資方向的作(zuò)用(yòng)，引導創業資本向重點扶持和鼓勵的産(chǎn)業領域聚集，加快培育戰略性新(xīn)興産(chǎn)業；三是通過創業投資企業的專業化、市場化運作(zuò)，培育和壯大一批成長(cháng)型企業，特别是處于種子期、初創期、早中(zhōng)期等創業早期的企業，彌補一般創業投資企業主要投資于成長(cháng)期、成熟期及重組企業的不足，克服單純通過市場配置創業投資資本的市場失靈問題。

第四條 引導基金的資金來源：支持創業投資企業發展的财政性專項資金；引導基金的投資收益、擔保收益、利息收益；個人、企業或社會機構無償捐贈的資金等。

第五條 引導基金按照“政府引導、市場運作(zuò)，科(kē)學(xué)決策、防範風險”的原則進行投資運作(zuò)，構建決策、執行、監督相分(fēn)離的管理(lǐ)體(tǐ)制，在國(guó)家現行法律、法規和政策的範圍内實施，并在運行過程中(zhōng)逐步完善。

第六條 引導基金不得用(yòng)于從事貸款或股票、期貨、房地産(chǎn)、基金、企業債券、金融衍生品等投資，不得用(yòng)于贊助、捐贈等支出，以及法律法規禁止從事的其他(tā)業務(wù)。閑置資金隻能(néng)存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

第二章

基金管理(lǐ)

第七條 省創業投資引導基金理(lǐ)事會（以下簡稱“理(lǐ)事會”）為(wèi)引導基金的決策機構，理(lǐ)事會由省發展改革委、省科(kē)技(jì )廳、省财政廳、省經信委、省監察廳、省商(shāng)務(wù)廳和省政府金融辦(bàn)組成。理(lǐ)事會歸口省發展改革委管理(lǐ)。理(lǐ)事會日常工(gōng)作(zuò)采取高度授權的方式，由省科(kē)技(jì )廳牽頭召集。

第八條 經省人民(mín)政府授權，理(lǐ)事會負責下列事項：審定引導基金年度工(gōng)作(zuò)計劃，決定引導基金投資和投資退出，協調重大事項，指導和監督引導基金的日常運作(zuò)等。

理(lǐ)事會議事規則采取“少數服從多(duō)數”原則，如有(yǒu)重大分(fēn)歧，報請省人民(mín)政府決策。

理(lǐ)事會下設評審委員會，對引導基金投資方案進行獨立評審。評審委員會由政府有(yǒu)關部門、省創業投資同業公(gōng)會的代表和相關社會專家組成。理(lǐ)事會根據評審委員會的評審結果，對拟投資方案進行決策。

評審委員會名(míng)單由省科(kē)技(jì )廳提出方案，報理(lǐ)事會決定。評審委員會每次随機抽取單數評審委員參加評審，其中(zhōng)省創業投資同業公(gōng)會的代表和社會專家不少于三分(fēn)之二。

第九條 省創業投資引導基金管理(lǐ)中(zhōng)心（以下簡稱“管理(lǐ)中(zhōng)心”）為(wèi)引導基金名(míng)義出資人代表和理(lǐ)事會日常辦(bàn)事機構，負責引導基金的日常管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。具(jù)體(tǐ)職責：

（一）監督和管理(lǐ)引導基金的日常運行；

（二）提請召開理(lǐ)事會會議，并提前向理(lǐ)事會成員單位提交待議事項；

（三）定期向理(lǐ)事會報告引導基金運行情況；

（四）具(jù)體(tǐ)落實理(lǐ)事會各項決議；

（五）受理(lǐ)創業投資企業的合作(zuò)申請；

（六）辦(bàn)理(lǐ)引導基金投資事項的初審；

（七）組織對引導基金投資項目開展評審工(gōng)作(zuò)；

（八）代表理(lǐ)事會對外談判、協商(shāng)和簽訂相關協議；

（九）負責向被投企業派駐董事、監事或投資決策委員會成員；

（十）承擔理(lǐ)事會安(ān)排的其他(tā)工(gōng)作(zuò)。

第十條 引導基金采取委托管理(lǐ)模式，由管理(lǐ)中(zhōng)心委托專業創業投資基金管理(lǐ)機構具(jù)體(tǐ)運作(zuò)。受托管理(lǐ)機構應符合下列條件：

（一）具(jù)有(yǒu)獨立法人資格；

（二）具(jù)有(yǒu)良好的投資業績；

（三）有(yǒu)固定的營業場所和與業務(wù)相應的軟硬件設施；

（四）有(yǒu)健全的内部管理(lǐ)制度，以及創業投資項目和風險控制流程；

（五）從事創業風險投資管理(lǐ)業務(wù)3年以上；

（六）至少有(yǒu)3名(míng)具(jù)備2年以上創業投資或相關業務(wù)經驗的管理(lǐ)人員；

（七）管理(lǐ)團隊至少有(yǒu)對3個以上創業企業的投資經驗；

（八）已按規定在省創業投資企業管理(lǐ)部門登記并備案；

（九）沒有(yǒu)受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良記錄；

（十）嚴格按委托協議管理(lǐ)引導基金資産(chǎn)。

第十一條 受托管理(lǐ)機構的職責：

（一）按照本辦(bàn)法及委托協議的約定，具(jù)體(tǐ)制定引導基金運作(zuò)規程，報管理(lǐ)中(zhōng)心審查備案。開展投資盡職調查，以引導基金受托管理(lǐ)機構名(míng)義簽訂相關協議；

（二）充分(fēn)利用(yòng)自身資源和創業投資經驗為(wèi)被投企業提供各種增值服務(wù)，指導和幫助被投企業建立規範的管理(lǐ)制度，促進被投企業發展；

（三）每半年向管理(lǐ)中(zhōng)心和理(lǐ)事會報告被投企業創業投資項目運作(zuò)進展、股本變化以及其他(tā)重大事項；

（四）根據約定時限，實施引導基金投資擇機退出，并及時将收回的資金返回受托銀行引導基金專戶；

（五）負責制定投資方案，以及項目跟蹤、評估和項目資金監管。

第十二條 管理(lǐ)費及獎勵。引導基金章程可(kě)約定支付受托管理(lǐ)機構的委托費用(yòng)。委托費用(yòng)分(fēn)為(wèi)兩個部分(fēn)：一部分(fēn)是日常管理(lǐ)費，按不超過引導基金資本性投資餘額的2%确定；另一部分(fēn)是引導基金收益獎勵，收益獎勵僅限于投資湖(hú)北省内戰略性新(xīn)興産(chǎn)業和種子期、初創期、早中(zhōng)期科(kē)技(jì )型中(zhōng)小(xiǎo)企業，且僅在有(yǒu)項目退出年度發生，按不超過所有(yǒu)約定投資項目彌補虧損後淨收益的10%确定。管理(lǐ)費及獎勵的安(ān)排在委托協議中(zhōng)具(jù)體(tǐ)約定。

第十三條 理(lǐ)事會委托一家商(shāng)業銀行作(zuò)為(wèi)引導基金托管銀行（以下簡稱受托銀行），開設引導基金專戶，負責資金保管、收付、結算等日常事項。受托銀行須按照省财政廳的撥款指令撥付資金，并按季向省财政廳和管理(lǐ)中(zhōng)心出具(jù)監管報告。

第三章

投資方式

第十四條 引導基金的投資運作(zuò)以階段參股方式為(wèi)主，适當采用(yòng)跟進投資方式；經理(lǐ)事會個案同意，也可(kě)開展融資擔保。

（一）階段參股是指引導基金向創業投資企業進行股權投資，并在設定的時間内退出。階段參股對象為(wèi)湖(hú)北省内新(xīn)發起設立的創業投資企業。

1．引導基金參股設立的創業投資企業注冊資本不少于1億元，投資湖(hú)北省内企業的資金總規模不得少于注冊資本的60%，投資戰略性新(xīn)興産(chǎn)業（或按照基金性質(zhì)投資于專業領域）和科(kē)技(jì )型中(zhōng)小(xiǎo)企業的資金規模不得少于注冊資本的60%，投資于種子期、初創期、早中(zhōng)期投資對象的資金規模不得少于注冊資本的60%，其他(tā)資質(zhì)條件适用(yòng)本辦(bàn)法第十條的規定。

2．引導基金的參股比例原則上不超過創業投資企業實收資本（或出資額）的20%，且不能(néng)成為(wèi)第一大股東。引導基金投資形成的股權，按照事前協議約定條件進行轉讓，轉讓過程應依法依規、公(gōng)開透明。

3．引導基金參股設立的創業投資企業收益分(fēn)配原則為(wèi)“先回本後分(fēn)利”。

4．引導基金不參與參股企業的日常經營和管理(lǐ)，但對參股企業的投資情況擁有(yǒu)監督權。引導基金參股的創業投資企業如未按約定投資，引導基金有(yǒu)權按約定條款退出。

（二）跟進投資是指對創業投資企業選定并投資的種子期、初創期、早中(zhōng)期科(kē)技(jì )型中(zhōng)小(xiǎo)企業，引導基金可(kě)跟進與創業投資企業共同投資。

1．創業投資企業在選定投資項目後或實際完成投資1年内，可(kě)以申請引導基金跟進投資。

2．引導基金可(kě)按創業投資企業實際投資額50%以下的比例跟進投資，投資價格與被跟進創業投資企業的投資價格相同。引導基金跟進投資形成的股權，按照事前協議約定條件進行轉讓，轉讓過程應依法依規、公(gōng)開透明。

3．創業投資企業的投資不得先于引導基金的跟進投資退出。

（三）引導基金融資擔保管理(lǐ)辦(bàn)法依據有(yǒu)關法律法規另行制定。

第十五條 引導基金投資項目由管理(lǐ)中(zhōng)心按照理(lǐ)事會審議通過的引導基金年度工(gōng)作(zuò)計劃面向社會公(gōng)開征集，經過創業投資企業申請、資格審查、評審委員會評審、指定媒體(tǐ)公(gōng)示後，報理(lǐ)事會決策。

第十六條 引導基金優先用(yòng)于與國(guó)家有(yǒu)關部委發起設立創業投資基金的配套出資，争取國(guó)家有(yǒu)關部委在我省設立創業投資基金，具(jù)體(tǐ)工(gōng)作(zuò)由省直對口部門會同省财政廳按照國(guó)家有(yǒu)關部委規定共同組織實施。申請國(guó)家部委支持的創業投資基金和創業投資項目，适用(yòng)于國(guó)家部委的有(yǒu)關規定。

第四章

基金退出

第十七條 引導基金投資形成的股權，原則上5年（最長(cháng)不超過7年）内退出，主要通過企業并購(gòu)、股權轉讓、企業上市、清算等方式實現。

第十八條 受托管理(lǐ)機構負責對投資項目退出時機進行考察，時機成熟時運作(zuò)退出，并将退出時機、退出方式等及時報管理(lǐ)中(zhōng)心，經理(lǐ)事會同意後實施。

引導基金參股設立的創業投資基金，協議（章程）應明确創業投資基金主發起人不得先于引導基金退出。

第十九條 引導基金與社會股東同股同權，一般不要求優于其他(tā)社會股東的特殊優惠條款。在符合相關法律法規規定的前提下，應社會股東的要求，經理(lǐ)事會同意，可(kě)以事先通過協議（章程）約定引導基金的優先分(fēn)配權、優先清償權及引導基金對社會股東的獎勵條款。

第二十條 回收的投資直接進入受托銀行引導基金專戶，引導基金獲得的投資分(fēn)紅和投資收回，繼續用(yòng)于引導基金的滾動發展。

第五章

風險控制與考核

第二十一條 管理(lǐ)中(zhōng)心與受托管理(lǐ)機構簽訂績效管理(lǐ)責任書，明确獎懲條款，報經理(lǐ)事會同意後執行。

第二十二條 管理(lǐ)中(zhōng)心定期對引導基金投資情況進行績效評價，評價結果上報理(lǐ)事會，經理(lǐ)事會審核确認後，管理(lǐ)中(zhōng)心對受托管理(lǐ)機構實施獎懲。

第二十三條 受托管理(lǐ)機構依照本辦(bàn)法和委托協議約定，認真履行引導基金管理(lǐ)職責，制訂具(jù)體(tǐ)的風險投資及資金管理(lǐ)制度、風險防範制度和工(gōng)作(zuò)流程，設置必要的業務(wù)機構。

第二十四條 引導基金納入公(gōng)共财政考核評價體(tǐ)系。理(lǐ)事會各成員單位對引導基金的政策目标、執行效果及基金運作(zuò)等按照部門職能(néng)實施監督和指導。省财政廳負責引導基金的資金監管、績效考評等工(gōng)作(zuò)。省審計廳依法對管理(lǐ)中(zhōng)心進行審計，并對引導基金進行延伸審計。

第二十五條 受托管理(lǐ)機構每季度向管理(lǐ)中(zhōng)心報送引導基金的投資和資金使用(yòng)情況，并于每個會計年度結束後3個月内向管理(lǐ)中(zhōng)心和省财政廳提交經注冊會計師審計的年度會計報告。

第六章

附 則

第二十六條 本辦(bàn)法由省财政廳會同省科(kē)技(jì )廳、省發展改革委、省政府金融辦(bàn)負責解釋。

第二十七條 本辦(bàn)法自公(gōng)布之日起施行。