（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過　2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂　根據2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《關于修改<中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正）

 

目　　錄

　　第一章　總則

　　第二章　基金管理(lǐ)人

　　第三章　基金托管人

　　第四章　基金的運作(zuò)方式和組織

　　第五章　基金的公(gōng)開募集

　　第六章　公(gōng)開募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回

　　第七章　公(gōng)開募集基金的投資與信息披露

　　第八章　公(gōng)開募集基金的基金合同的變更、終止與基金财産(chǎn)清算

　　第九章　公(gōng)開募集基金的基金份額持有(yǒu)人權利行使

　　第十章　非公(gōng)開募集基金

　　第十一章　基金服務(wù)機構

　　第十二章　基金行業協會

　　第十三章　監督管理(lǐ)

　　第十四章　法律責任

　　第十五章　附則

 

第一章　總則

 

　　第一條　為(wèi)了規範證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。

　　第二條　在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内，公(gōng)開或者非公(gōng)開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理(lǐ)人管理(lǐ)，基金托管人托管，為(wèi)基金份額持有(yǒu)人的利益，進行證券投資活動，适用(yòng)本法；本法未規定的，适用(yòng)《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)信托法》、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》和其他(tā)有(yǒu)關法律、行政法規的規定。

　　第三條　基金管理(lǐ)人、基金托管人和基金份額持有(yǒu)人的權利、義務(wù)，依照本法在基金合同中(zhōng)約定。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。

　　通過公(gōng)開募集方式設立的基金（以下簡稱公(gōng)開募集基金）的基金份額持有(yǒu)人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公(gōng)開募集方式設立的基金（以下簡稱非公(gōng)開募集基金）的收益分(fēn)配和風險承擔由基金合同約定。

　　第四條　從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公(gōng)平、誠實信用(yòng)的原則，不得損害國(guó)家利益和社會公(gōng)共利益。

　　第五條　基金财産(chǎn)的債務(wù)由基金财産(chǎn)本身承擔，基金份額持有(yǒu)人以其出資為(wèi)限對基金财産(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有(yǒu)約定的，從其約定。

　　基金财産(chǎn)獨立于基金管理(lǐ)人、基金托管人的固有(yǒu)财産(chǎn)。基金管理(lǐ)人、基金托管人不得将基金财産(chǎn)歸入其固有(yǒu)财産(chǎn)。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人因基金财産(chǎn)的管理(lǐ)、運用(yòng)或者其他(tā)情形而取得的财産(chǎn)和收益，歸入基金财産(chǎn)。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産(chǎn)等原因進行清算的，基金财産(chǎn)不屬于其清算财産(chǎn)。

　　第六條　基金财産(chǎn)的債權，不得與基金管理(lǐ)人、基金托管人固有(yǒu)财産(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金财産(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷。

　　第七條　非因基金财産(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金财産(chǎn)強制執行。

　　第八條　基金财産(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有(yǒu)人承擔，基金管理(lǐ)人或者其他(tā)扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有(yǒu)關稅收征收的規定代扣代繳。

　　第九條　基金管理(lǐ)人、基金托管人管理(lǐ)、運用(yòng)基金财産(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動，應當恪盡職守，履行誠實信用(yòng)、謹慎勤勉的義務(wù)。

　　基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科(kē)學(xué)合理(lǐ)的投資策略和風險管理(lǐ)制度，有(yǒu)效防範和控制風險。

　　基金從業人員應當具(jù)備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德(dé)和行為(wèi)規範。

　　第十條　基金管理(lǐ)人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會），進行行業自律，協調行業關系，提供行業服務(wù)，促進行業發展。

　　第十一條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構依法對證券投資基金活動實施監督管理(lǐ)；其派出機構依照授權履行職責。

 

第二章　基金管理(lǐ)人

 

　　第十二條　基金管理(lǐ)人由依法設立的公(gōng)司或者合夥企業擔任。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人，由基金管理(lǐ)公(gōng)司或者經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構按照規定核準的其他(tā)機構擔任。

　　第十三條　設立管理(lǐ)公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)公(gōng)司，應當具(jù)備下列條件，并經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構批準:

　　（一）有(yǒu)符合本法和《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》規定的章程；

　　（二）注冊資本不低于一億元人民(mín)币，且必須為(wèi)實繳貨币資本；

　　（三）主要股東應當具(jù)有(yǒu)經營金融業務(wù)或者管理(lǐ)金融機構的良好業績、良好的财務(wù)狀況和社會信譽，資産(chǎn)規模達到國(guó)務(wù)院規定的标準，最近三年沒有(yǒu)違法記錄；

　　（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

　　（五）董事、監事、高級管理(lǐ)人員具(jù)備相應的任職條件；

　　（六）有(yǒu)符合要求的營業場所、安(ān)全防範設施和與基金管理(lǐ)業務(wù)有(yǒu)關的其他(tā)設施；

　　（七）有(yǒu)良好的内部治理(lǐ)結構、完善的内部稽核監控制度、風險控制制度；

　　（八）法律、行政法規規定的和經國(guó)務(wù)院批準的國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)條件。

　　第十四條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構應當自受理(lǐ)基金管理(lǐ)公(gōng)司設立申請之日起六個月内依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查，作(zuò)出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理(lǐ)由。

　　基金管理(lǐ)公(gōng)司變更持有(yǒu)百分(fēn)之五以上股權的股東，變更公(gōng)司的實際控制人，或者變更其他(tā)重大事項，應當報經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構批準。國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構應當自受理(lǐ)申請之日起六十日内作(zuò)出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理(lǐ)由。

　　第十五條　有(yǒu)下列情形之一的，不得擔任公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員:

　　（一）因犯有(yǒu)貪污賄賂、渎職、侵犯财産(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；

　　（二）對所任職的公(gōng)司、企業因經營不善破産(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業執照負有(yǒu)個人責任的董事、監事、廠長(cháng)、高級管理(lǐ)人員，自該公(gōng)司、企業破産(chǎn)清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；

　　（三）個人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的；

　　（四）因違法行為(wèi)被開除的基金管理(lǐ)人、基金托管人、證券交易所、證券公(gōng)司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公(gōng)司及其他(tā)機構的從業人員和國(guó)家機關工(gōng)作(zuò)人員；

　　（五）因違法行為(wèi)被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資産(chǎn)評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；

　　（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務(wù)的其他(tā)人員。

　　第十六條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的董事、監事和高級管理(lǐ)人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具(jù)有(yǒu)三年以上與其所任職務(wù)相關的工(gōng)作(zuò)經曆；高級管理(lǐ)人員還應當具(jù)備基金從業資格。

　　第十七條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理(lǐ)人申報，并不得與基金份額持有(yǒu)人發生利益沖突。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理(lǐ)制度，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　第十八條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員，不得擔任基金托管人或者其他(tā)基金管理(lǐ)人的任何職務(wù)，不得從事損害基金财産(chǎn)和基金份額持有(yǒu)人利益的證券交易及其他(tā)活動。

　　第十九條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人應當履行下列職責:

　　（一）依法募集資金，辦(bàn)理(lǐ)基金份額的發售和登記事宜；

　　（二）辦(bàn)理(lǐ)基金備案手續；

　　（三）對所管理(lǐ)的不同基金财産(chǎn)分(fēn)别管理(lǐ)、分(fēn)别記賬，進行證券投資；

　　（四）按照基金合同的約定确定基金收益分(fēn)配方案，及時向基金份額持有(yǒu)人分(fēn)配收益；

　　（五）進行基金會計核算并編制基金财務(wù)會計報告；

　　（六）編制中(zhōng)期和年度基金報告；

　　（七）計算并公(gōng)告基金資産(chǎn)淨值，确定基金份額申購(gòu)、贖回價格；

　　（八）辦(bàn)理(lǐ)與基金财産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)活動有(yǒu)關的信息披露事項；

　　（九）按照規定召集基金份額持有(yǒu)人大會；

　　（十）保存基金财産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他(tā)相關資料；

　　（十一）以基金管理(lǐ)人名(míng)義，代表基金份額持有(yǒu)人利益行使訴訟權利或者實施其他(tā)法律行為(wèi)；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)職責。

　　第二十條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人及其董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員不得有(yǒu)下列行為(wèi):

　　（一）将其固有(yǒu)财産(chǎn)或者他(tā)人财産(chǎn)混同于基金财産(chǎn)從事證券投資；

　　（二）不公(gōng)平地對待其管理(lǐ)的不同基金财産(chǎn)；

　　（三）利用(yòng)基金财産(chǎn)或者職務(wù)之便為(wèi)基金份額持有(yǒu)人以外的人牟取利益；

　　（四）向基金份額持有(yǒu)人違規承諾收益或者承擔損失；

　　（五）侵占、挪用(yòng)基金财産(chǎn)；

　　（六）洩露因職務(wù)便利獲取的未公(gōng)開信息、利用(yòng)該信息從事或者明示、暗示他(tā)人從事相關的交易活動；

　　（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；

　　（八）法律、行政法規和國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定禁止的其他(tā)行為(wèi)。

　　第二十一條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人應當建立良好的内部治理(lǐ)結構，明确股東會、董事會、監事會和高級管理(lǐ)人員的職責權限，确保基金管理(lǐ)人獨立運作(zuò)。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人可(kě)以實行專業人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的股東、董事、監事和高級管理(lǐ)人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有(yǒu)人利益優先的原則。

　　第二十二條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人應當從管理(lǐ)基金的報酬中(zhōng)計提風險準備金。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人因違法違規、違反基金合同等原因給基金财産(chǎn)或者基金份額持有(yǒu)人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可(kě)以優先使用(yòng)風險準備金予以賠償。

　　第二十三條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的股東、實際控制人應當按照國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的規定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有(yǒu)下列行為(wèi):

　　（一）虛假出資或者抽逃出資；

　　（二）未依法經股東會或者董事會決議擅自幹預基金管理(lǐ)人的基金經營活動；

　　（三）要求基金管理(lǐ)人利用(yòng)基金财産(chǎn)為(wèi)自己或者他(tā)人牟取利益，損害基金份額持有(yǒu)人利益；

　　（四）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定禁止的其他(tā)行為(wèi)。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的股東、實際控制人有(yǒu)前款行為(wèi)或者股東不再符合法定條件的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構應當責令其限期改正，并可(kě)視情節責令其轉讓所持有(yǒu)或者控制的基金管理(lǐ)人的股權。

　　在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為(wèi)、轉讓所持有(yǒu)或者控制的基金管理(lǐ)人的股權前，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以限制有(yǒu)關股東行使股東權利。

　　第二十四條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人違法違規，或者其内部治理(lǐ)結構、稽核監控和風險控制管理(lǐ)不符合規定的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為(wèi)嚴重危及該基金管理(lǐ)人的穩健運行、損害基金份額持有(yǒu)人合法權益的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以區(qū)别情形，對其采取下列措施:

　　（一）限制業務(wù)活動，責令暫停部分(fēn)或者全部業務(wù)；

　　（二）限制分(fēn)配紅利，限制向董事、監事、高級管理(lǐ)人員支付報酬、提供福利；

　　（三）限制轉讓固有(yǒu)财産(chǎn)或者在固有(yǒu)财産(chǎn)上設定其他(tā)權利；

　　（四）責令更換董事、監事、高級管理(lǐ)人員或者限制其權利；

　　（五）責令有(yǒu)關股東轉讓股權或者限制有(yǒu)關股東行使股東權利。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人整改後，應當向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構提交報告。國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構經驗收，符合有(yǒu)關要求的，應當自驗收完畢之日起三日内解除對其采取的有(yǒu)關措施。

　　第二十五條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員未能(néng)勤勉盡責，緻使基金管理(lǐ)人存在重大違法違規行為(wèi)或者重大風險的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以責令更換。

　　第二十六條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有(yǒu)人利益的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以對該基金管理(lǐ)人采取責令停業整頓、指定其他(tā)機構托管、接管、取消基金管理(lǐ)資格或者撤銷等監管措施。

　　第二十七條　在公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構批準，可(kě)以對該基金管理(lǐ)人直接負責的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)直接責任人員采取下列措施:

　　（一）通知出境管理(lǐ)機關依法阻止其出境；

　　（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他(tā)方式處分(fēn)财産(chǎn)，或者在财産(chǎn)上設定其他(tā)權利。

　　第二十八條　有(yǒu)下列情形之一的，公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人職責終止:

　　（一）被依法取消基金管理(lǐ)資格；

　　（二）被基金份額持有(yǒu)人大會解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他(tā)情形。

　　第二十九條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人職責終止的，基金份額持有(yǒu)人大會應當在六個月内選任新(xīn)基金管理(lǐ)人；新(xīn)基金管理(lǐ)人産(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構指定臨時基金管理(lǐ)人。

　　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人職責終止的，應當妥善保管基金管理(lǐ)業務(wù)資料，及時辦(bàn)理(lǐ)基金管理(lǐ)業務(wù)的移交手續，新(xīn)基金管理(lǐ)人或者臨時基金管理(lǐ)人應當及時接收。

　　第三十條　公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務(wù)所對基金财産(chǎn)進行審計，并将審計結果予以公(gōng)告，同時報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　第三十一條　對非公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人進行規範的具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法，由國(guó)務(wù)院金融監督管理(lǐ)機構依照本章的原則制定。

 

第三章　基金托管人

 

　　第三十二條　基金托管人由依法設立的商(shāng)業銀行或者其他(tā)金融機構擔任。

　　商(shāng)業銀行擔任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構會同國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構核準；其他(tā)金融機構擔任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構核準。

　　第三十三條　擔任基金托管人，應當具(jù)備下列條件:

　　（一）淨資産(chǎn)和風險控制指标符合有(yǒu)關規定；

　　（二）設有(yǒu)專門的基金托管部門；

　　（三）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；

　　（四）有(yǒu)安(ān)全保管基金财産(chǎn)的條件；

　　（五）有(yǒu)安(ān)全高效的清算、交割系統；

　　（六）有(yǒu)符合要求的營業場所、安(ān)全防範設施和與基金托管業務(wù)有(yǒu)關的其他(tā)設施；

　　（七）有(yǒu)完善的内部稽核監控制度和風險控制制度；

　　（八）法律、行政法規規定的和經國(guó)務(wù)院批準的國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構、國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)條件。

　　第三十四條　本法第十五條、第十七條、第十八條的規定，适用(yòng)于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員。

　　本法第十六條的規定，适用(yòng)于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理(lǐ)人員。

　　第三十五條　基金托管人與基金管理(lǐ)人不得為(wèi)同一機構，不得相互出資或者持有(yǒu)股份。

　　第三十六條　基金托管人應當履行下列職責:

　　（一）安(ān)全保管基金财産(chǎn)；

　　（二）按照規定開設基金财産(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（三）對所托管的不同基金财産(chǎn)分(fēn)别設置賬戶，确保基金财産(chǎn)的完整與獨立；

　　（四）保存基金托管業務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他(tā)相關資料；

　　（五）按照基金合同的約定，根據基金管理(lǐ)人的投資指令，及時辦(bàn)理(lǐ)清算、交割事宜；

　　（六）辦(bàn)理(lǐ)與基金托管業務(wù)活動有(yǒu)關的信息披露事項；

　　（七）對基金财務(wù)會計報告、中(zhōng)期和年度基金報告出具(jù)意見；

　　（八）複核、審查基金管理(lǐ)人計算的基金資産(chǎn)淨值和基金份額申購(gòu)、贖回價格；

　　（九）按照規定召集基金份額持有(yǒu)人大會；

　　（十）按照規定監督基金管理(lǐ)人的投資運作(zuò)；

　　（十一）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)職責。

　　第三十七條　基金托管人發現基金管理(lǐ)人的投資指令違反法律、行政法規和其他(tā)有(yǒu)關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理(lǐ)人，并及時向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構報告。

　　基金托管人發現基金管理(lǐ)人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他(tā)有(yǒu)關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理(lǐ)人，并及時向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構報告。

　　第三十八條　本法第二十條、第二十二條的規定，适用(yòng)于基金托管人。

　　第三十九條　基金托管人不再具(jù)備本法規定的條件，或者未能(néng)勤勉盡責，在履行本法規定的職責時存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構、國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為(wèi)嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有(yǒu)人利益的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構、國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構可(kě)以區(qū)别情形，對其采取下列措施:

　　（一）限制業務(wù)活動，責令暫停辦(bàn)理(lǐ)新(xīn)的基金托管業務(wù)；

　　（二）責令更換負有(yǒu)責任的專門基金托管部門的高級管理(lǐ)人員。

　　基金托管人整改後，應當向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構、國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構提交報告；經驗收，符合有(yǒu)關要求的，應當自驗收完畢之日起三日内解除對其采取的有(yǒu)關措施。

　　第四十條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構、國(guó)務(wù)院銀行業監督管理(lǐ)機構對有(yǒu)下列情形之一的基金托管人，可(kě)以取消其基金托管資格:

　　（一）連續三年沒有(yǒu)開展基金托管業務(wù)的；

　　（二）違反本法規定，情節嚴重的；

　　（三）法律、行政法規規定的其他(tā)情形。

　　第四十一條　有(yǒu)下列情形之一的，基金托管人職責終止:

　　（一）被依法取消基金托管資格；

　　（二）被基金份額持有(yǒu)人大會解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他(tā)情形。

　　第四十二條　基金托管人職責終止的，基金份額持有(yǒu)人大會應當在六個月内選任新(xīn)基金托管人；新(xīn)基金托管人産(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構指定臨時基金托管人。

　　基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金财産(chǎn)和基金托管業務(wù)資料，及時辦(bàn)理(lǐ)基金财産(chǎn)和基金托管業務(wù)的移交手續，新(xīn)基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

　　第四十三條　基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務(wù)所對基金财産(chǎn)進行審計，并将審計結果予以公(gōng)告，同時報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

 

第四章　基金的運作(zuò)方式和組織

 

　　第四十四條　基金合同應當約定基金的運作(zuò)方式。

　　第四十五條　基金的運作(zuò)方式可(kě)以采用(yòng)封閉式、開放式或者其他(tā)方式。

　　采用(yòng)封閉式運作(zuò)方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限内固定不變，基金份額持有(yǒu)人不得申請贖回的基金；采用(yòng)開放式運作(zuò)方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可(kě)以在基金合同約定的時間和場所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　采用(yòng)其他(tā)運作(zuò)方式的基金的基金份額發售、交易、申購(gòu)、贖回的辦(bàn)法，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構另行規定。

　　第四十六條　基金份額持有(yǒu)人享有(yǒu)下列權利:

　　（一）分(fēn)享基金财産(chǎn)收益；

　　（二）參與分(fēn)配清算後的剩餘基金财産(chǎn)；

　　（三）依法轉讓或者申請贖回其持有(yǒu)的基金份額；

　　（四）按照規定要求召開基金份額持有(yǒu)人大會或者召集基金份額持有(yǒu)人大會；

　　（五）對基金份額持有(yǒu)人大會審議事項行使表決權；

　　（六）對基金管理(lǐ)人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為(wèi)依法提起訴訟；

　　（七）基金合同約定的其他(tā)權利。

　　公(gōng)開募集基金的基金份額持有(yǒu)人有(yǒu)權查閱或者複制公(gōng)開披露的基金信息資料；非公(gōng)開募集基金的基金份額持有(yǒu)人對涉及自身利益的情況，有(yǒu)權查閱基金的财務(wù)會計賬簿等财務(wù)資料。

　　第四十七條　基金份額持有(yǒu)人大會由全體(tǐ)基金份額持有(yǒu)人組成，行使下列職權:

　　（一）決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限；

　　（二）決定修改基金合同的重要内容或者提前終止基金合同；

　　（三）決定更換基金管理(lǐ)人、基金托管人；

　　（四）決定調整基金管理(lǐ)人、基金托管人的報酬标準；

　　（五）基金合同約定的其他(tā)職權。

　　第四十八條　按照基金合同約定，基金份額持有(yǒu)人大會可(kě)以設立日常機構，行使下列職權:

　　（一）召集基金份額持有(yǒu)人大會；

　　（二）提請更換基金管理(lǐ)人、基金托管人；

　　（三）監督基金管理(lǐ)人的投資運作(zuò)、基金托管人的托管活動；

　　（四）提請調整基金管理(lǐ)人、基金托管人的報酬标準；

　　（五）基金合同約定的其他(tā)職權。

　　前款規定的日常機構，由基金份額持有(yǒu)人大會選舉産(chǎn)生的人員組成；其議事規則，由基金合同約定。

　　第四十九條　基金份額持有(yǒu)人大會及其日常機構不得直接參與或者幹涉基金的投資管理(lǐ)活動。

 

第五章　基金的公(gōng)開募集

 

　　第五十條　公(gōng)開募集基金，應當經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構注冊。未經注冊，不得公(gōng)開或者變相公(gōng)開募集基金。

　　前款所稱公(gōng)開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規規定的其他(tā)情形。

　　公(gōng)開募集基金應當由基金管理(lǐ)人管理(lǐ)，基金托管人托管。

　　第五十一條　注冊公(gōng)開募集基金，由拟任基金管理(lǐ)人向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構提交下列文(wén)件:

　　（一）申請報告；

　　（二）基金合同草(cǎo)案；

　　（三）基金托管協議草(cǎo)案；

　　（四）招募說明書草(cǎo)案；

　　（五）律師事務(wù)所出具(jù)的法律意見書；

　　（六）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定提交的其他(tā)文(wén)件。

　　第五十二條　公(gōng)開募集基金的基金合同應當包括下列内容:

　　（一）募集基金的目的和基金名(míng)稱；

　　（二）基金管理(lǐ)人、基金托管人的名(míng)稱和住所；

　　（三）基金的運作(zuò)方式；

　　（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

　　（五）确定基金份額發售日期、價格和費用(yòng)的原則；

　　（六）基金份額持有(yǒu)人、基金管理(lǐ)人和基金托管人的權利、義務(wù)；

　　（七）基金份額持有(yǒu)人大會召集、議事及表決的程序和規則；

　　（八）基金份額發售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時間、地點、費用(yòng)計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；

　　（九）基金收益分(fēn)配原則、執行方式；

　　（十）基金管理(lǐ)人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；

　　（十一）與基金财産(chǎn)管理(lǐ)、運用(yòng)有(yǒu)關的其他(tā)費用(yòng)的提取、支付方式；

　　（十二）基金财産(chǎn)的投資方向和投資限制；

　　（十三）基金資産(chǎn)淨值的計算方法和公(gōng)告方式；

　　（十四）基金募集未達到法定要求的處理(lǐ)方式；

　　（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金财産(chǎn)清算方式；

　　（十六）争議解決方式；

　　（十七）當事人約定的其他(tā)事項。

　　第五十三條　公(gōng)開募集基金的基金招募說明書應當包括下列内容:

　　（一）基金募集申請的準予注冊文(wén)件名(míng)稱和注冊日期；

　　（二）基金管理(lǐ)人、基金托管人的基本情況；

　　（三）基金合同和基金托管協議的内容摘要；

　　（四）基金份額的發售日期、價格、費用(yòng)和期限；

　　（五）基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名(míng)稱；

　　（六）出具(jù)法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金财産(chǎn)的會計師事務(wù)所的名(míng)稱和住所；

　　（七）基金管理(lǐ)人、基金托管人報酬及其他(tā)有(yǒu)關費用(yòng)的提取、支付方式與比例；

　　（八）風險警示内容；

　　（九）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)内容。

　　第五十四條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構應當自受理(lǐ)公(gōng)開募集基金的募集注冊申請之日起六個月内依照法律、行政法規及國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的規定進行審查，作(zuò)出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理(lǐ)由。

　　第五十五條　基金募集申請經注冊後，方可(kě)發售基金份額。

　　基金份額的發售，由基金管理(lǐ)人或者其委托的基金銷售機構辦(bàn)理(lǐ)。

　　第五十六條　基金管理(lǐ)人應當在基金份額發售的三日前公(gōng)布招募說明書、基金合同及其他(tā)有(yǒu)關文(wén)件。

　　前款規定的文(wén)件應當真實、準确、完整。

　　對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有(yǒu)關法律、行政法規的規定，不得有(yǒu)本法第七十七條所列行為(wèi)。

　　第五十七條　基金管理(lǐ)人應當自收到準予注冊文(wén)件之日起六個月内進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發生實質(zhì)性變化的，應當報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案；發生實質(zhì)性變化的，應當向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構重新(xīn)提交注冊申請。

　　基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構準予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　第五十八條　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分(fēn)之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有(yǒu)人人數符合國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的，基金管理(lǐ)人應當自募集期限屆滿之日起十日内聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日内，向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構提交驗資報告，辦(bàn)理(lǐ)基金備案手續，并予以公(gōng)告。

　　第五十九條　基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為(wèi)結束前，任何人不得動用(yòng)。

　　第六十條　投資人交納認購(gòu)的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理(lǐ)人依照本法第五十八條的規定向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構辦(bàn)理(lǐ)基金備案手續，基金合同生效。

　　基金募集期限屆滿，不能(néng)滿足本法第五十八條規定的條件的，基金管理(lǐ)人應當承擔下列責任:

　　（一）以其固有(yǒu)财産(chǎn)承擔因募集行為(wèi)而産(chǎn)生的債務(wù)和費用(yòng)；

　　（二）在基金募集期限屆滿後三十日内返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

 

第六章　公(gōng)開募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回

 

　　第六十一條　申請基金份額上市交易，基金管理(lǐ)人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協議。

　　第六十二條　基金份額上市交易，應當符合下列條件:

　　（一）基金的募集符合本法規定；

　　（二）基金合同期限為(wèi)五年以上；

　　（三）基金募集金額不低于二億元人民(mín)币；

　　（四）基金份額持有(yǒu)人不少于一千人；

　　（五）基金份額上市交易規則規定的其他(tā)條件。

　　第六十三條　基金份額上市交易規則由證券交易所制定，報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構批準。

　　第六十四條　基金份額上市交易後，有(yǒu)下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案:

　　（一）不再具(jù)備本法第六十二條規定的上市交易條件；

　　（二）基金合同期限屆滿；

　　（三）基金份額持有(yǒu)人大會決定提前終止上市交易；

　　（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他(tā)情形。

　　第六十五條　開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理(lǐ)人或者其委托的基金服務(wù)機構辦(bàn)理(lǐ)。

　　第六十六條　基金管理(lǐ)人應當在每個工(gōng)作(zuò)日辦(bàn)理(lǐ)基金份額的申購(gòu)、贖回業務(wù)；基金合同另有(yǒu)約定的，從其約定。

　　投資人交付申購(gòu)款項，申購(gòu)成立；基金份額登記機構确認基金份額時，申購(gòu)生效。

　　基金份額持有(yǒu)人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構确認贖回時，贖回生效。

　　第六十七條　基金管理(lǐ)人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外:

　　（一）因不可(kě)抗力導緻基金管理(lǐ)人不能(néng)支付贖回款項；

　　（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導緻基金管理(lǐ)人無法計算當日基金資産(chǎn)淨值；

　　（三）基金合同約定的其他(tā)特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理(lǐ)人應當在當日報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　本條第一款規定的情形消失後，基金管理(lǐ)人應當及時支付贖回款項。

　　第六十八條　開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有(yǒu)人的贖回款項。基金财産(chǎn)中(zhōng)應當保持的現金或者政府債券的具(jù)體(tǐ)比例，由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定。

　　第六十九條　基金份額的申購(gòu)、贖回價格，依據申購(gòu)、贖回日基金份額淨值加、減有(yǒu)關費用(yòng)計算。

　　第七十條　基金份額淨值計價出現錯誤時，基金管理(lǐ)人應當立即糾正，并采取合理(lǐ)的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額淨值百分(fēn)之零點五時，基金管理(lǐ)人應當公(gōng)告，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　因基金份額淨值計價錯誤造成基金份額持有(yǒu)人損失的，基金份額持有(yǒu)人有(yǒu)權要求基金管理(lǐ)人、基金托管人予以賠償。

 

第七章　公(gōng)開募集基金的投資與信息披露

 

　　第七十一條　基金管理(lǐ)人運用(yòng)基金财産(chǎn)進行證券投資，除國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構另有(yǒu)規定外，應當采用(yòng)資産(chǎn)組合的方式。

　　資産(chǎn)組合的具(jù)體(tǐ)方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的規定在基金合同中(zhōng)約定。

　　第七十二條　基金财産(chǎn)應當用(yòng)于下列投資:

　　（一）上市交易的股票、債券；

　　（二）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)證券及其衍生品種。

　　第七十三條　基金财産(chǎn)不得用(yòng)于下列投資或者活動:

　　（一）承銷證券；

　　（二）違反規定向他(tā)人貸款或者提供擔保；

　　（三）從事承擔無限責任的投資；

　　（四）買賣其他(tā)基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構另有(yǒu)規定的除外；

　　（五）向基金管理(lǐ)人、基金托管人出資；

　　（六）從事内幕交易、操縱證券交易價格及其他(tā)不正當的證券交易活動；

　　（七）法律、行政法規和國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定禁止的其他(tā)活動。

　　運用(yòng)基金财産(chǎn)買賣基金管理(lǐ)人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有(yǒu)其他(tā)重大利害關系的公(gōng)司發行的證券或承銷期内承銷的證券，或者從事其他(tā)重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有(yǒu)人利益優先的原則，防範利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的規定，并履行信息披露義務(wù)。

　　第七十四條　基金管理(lǐ)人、基金托管人和其他(tā)基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準确性和完整性。

　　第七十五條　基金信息披露義務(wù)人應當确保應予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定時間内披露，并保證投資人能(néng)夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者複制公(gōng)開披露的信息資料。

　　第七十六條　公(gōng)開披露的基金信息包括:

　　（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議；

　　（二）基金募集情況；

　　（三）基金份額上市交易公(gōng)告書；

　　（四）基金資産(chǎn)淨值、基金份額淨值；

　　（五）基金份額申購(gòu)、贖回價格；

　　（六）基金财産(chǎn)的資産(chǎn)組合季度報告、财務(wù)會計報告及中(zhōng)期和年度基金報告；

　　（七）臨時報告；

　　（八）基金份額持有(yǒu)人大會決議；

　　（九）基金管理(lǐ)人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；

　　（十）涉及基金财産(chǎn)、基金管理(lǐ)業務(wù)、基金托管業務(wù)的訴訟或者仲裁；

　　（十一）國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定應予披露的其他(tā)信息。

　　第七十七條　公(gōng)開披露基金信息，不得有(yǒu)下列行為(wèi):

　　（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　　（二）對證券投資業績進行預測；

　　（三）違規承諾收益或者承擔損失；

　　（四）诋毀其他(tā)基金管理(lǐ)人、基金托管人或者基金銷售機構；

　　（五）法律、行政法規和國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定禁止的其他(tā)行為(wèi)。

 

第八章　公(gōng)開募集基金的基金合同的變更、終止與基金财産(chǎn)清算

 

　　第七十八條　按照基金合同的約定或者基金份額持有(yǒu)人大會的決議，基金可(kě)以轉換運作(zuò)方式或者與其他(tā)基金合并。

　　第七十九條　封閉式基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限，應當符合下列條件，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案:

　　（一）基金運營業績良好；

　　（二）基金管理(lǐ)人最近二年内沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)受到行政處罰或者刑事處罰；

　　（三）基金份額持有(yǒu)人大會決議通過；

　　（四）本法規定的其他(tā)條件。

　　第八十條　有(yǒu)下列情形之一的，基金合同終止:

　　（一）基金合同期限屆滿而未延期；

　　（二）基金份額持有(yǒu)人大會決定終止；

　　（三）基金管理(lǐ)人、基金托管人職責終止，在六個月内沒有(yǒu)新(xīn)基金管理(lǐ)人、新(xīn)基金托管人承接；

　　（四）基金合同約定的其他(tā)情形。

　　第八十一條　基金合同終止時，基金管理(lǐ)人應當組織清算組對基金财産(chǎn)進行清算。

　　清算組由基金管理(lǐ)人、基金托管人以及相關的中(zhōng)介服務(wù)機構組成。

　　清算組作(zuò)出的清算報告經會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具(jù)法律意見書後，報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案并公(gōng)告。

　　第八十二條　清算後的剩餘基金财産(chǎn)，應當按照基金份額持有(yǒu)人所持份額比例進行分(fēn)配。

 

第九章　公(gōng)開募集基金的基金份額持有(yǒu)人權利行使

 

　　第八十三條　基金份額持有(yǒu)人大會由基金管理(lǐ)人召集。基金份額持有(yǒu)人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理(lǐ)人召集。基金管理(lǐ)人未按規定召集或者不能(néng)召集的，由基金托管人召集。

　　代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人就同一事項要求召開基金份額持有(yǒu)人大會，而基金份額持有(yǒu)人大會的日常機構、基金管理(lǐ)人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分(fēn)之十以上的基金份額持有(yǒu)人有(yǒu)權自行召集，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　第八十四條　召開基金份額持有(yǒu)人大會，召集人應當至少提前三十日公(gōng)告基金份額持有(yǒu)人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　基金份額持有(yǒu)人大會不得就未經公(gōng)告的事項進行表決。

　　第八十五條　基金份額持有(yǒu)人大會可(kě)以采取現場方式召開，也可(kě)以采取通訊等方式召開。

　　每一基金份額具(jù)有(yǒu)一票表決權，基金份額持有(yǒu)人可(kě)以委托代理(lǐ)人出席基金份額持有(yǒu)人大會并行使表決權。

　　第八十六條　基金份額持有(yǒu)人大會應當有(yǒu)代表二分(fēn)之一以上基金份額的持有(yǒu)人參加，方可(kě)召開。

　　參加基金份額持有(yǒu)人大會的持有(yǒu)人的基金份額低于前款規定比例的，召集人可(kě)以在原公(gōng)告的基金份額持有(yǒu)人大會召開時間的三個月以後、六個月以内，就原定審議事項重新(xīn)召集基金份額持有(yǒu)人大會。重新(xīn)召集的基金份額持有(yǒu)人大會應當有(yǒu)代表三分(fēn)之一以上基金份額的持有(yǒu)人參加，方可(kě)召開。

　　基金份額持有(yǒu)人大會就審議事項作(zuò)出決定，應當經參加大會的基金份額持有(yǒu)人所持表決權的二分(fēn)之一以上通過；但是，轉換基金的運作(zuò)方式、更換基金管理(lǐ)人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他(tā)基金合并，應當經參加大會的基金份額持有(yǒu)人所持表決權的三分(fēn)之二以上通過。

　　基金份額持有(yǒu)人大會決定的事項，應當依法報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案，并予以公(gōng)告。

 

第十章　非公(gōng)開募集基金

 

　　第八十七條　非公(gōng)開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　前款所稱合格投資者，是指達到規定資産(chǎn)規模或者收入水平，并且具(jù)備相應的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力、其基金份額認購(gòu)金額不低于規定限額的單位和個人。

　　合格投資者的具(jù)體(tǐ)标準由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定。

　　第八十八條　除基金合同另有(yǒu)約定外，非公(gōng)開募集基金應當由基金托管人托管。

　　第八十九條　擔任非公(gōng)開募集基金的基金管理(lǐ)人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

　　第九十條　未經登記，任何單位或者個人不得使用(yòng)“基金”或者“基金管理(lǐ)”字樣或者近似名(míng)稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有(yǒu)規定的除外。

　　第九十一條　非公(gōng)開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電(diàn)台、電(diàn)視台、互聯網等公(gōng)衆傳播媒體(tǐ)或者講座、報告會、分(fēn)析會等方式向不特定對象宣傳推介。

　　第九十二條　非公(gōng)開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列内容:

　　（一）基金份額持有(yǒu)人、基金管理(lǐ)人、基金托管人的權利、義務(wù)；

　　（二）基金的運作(zuò)方式；

　　（三）基金的出資方式、數額和認繳期限；

　　（四）基金的投資範圍、投資策略和投資限制；

　　（五）基金收益分(fēn)配原則、執行方式；

　　（六）基金承擔的有(yǒu)關費用(yòng)；

　　（七）基金信息提供的内容、方式；

　　（八）基金份額的認購(gòu)、贖回或者轉讓的程序和方式；

　　（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；

　　（十）基金财産(chǎn)清算方式；

　　（十一）當事人約定的其他(tā)事項。

　　基金份額持有(yǒu)人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十七條、第九十一條的規定。

　　第九十三條　按照基金合同約定，非公(gōng)開募集基金可(kě)以由部分(fēn)基金份額持有(yǒu)人作(zuò)為(wèi)基金管理(lǐ)人負責基金的投資管理(lǐ)活動，并在基金财産(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金财産(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任。

　　前款規定的非公(gōng)開募集基金，其基金合同還應載明:

　　（一）承擔無限連帶責任的基金份額持有(yǒu)人和其他(tā)基金份額持有(yǒu)人的姓名(míng)或者名(míng)稱、住所；

　　（二）承擔無限連帶責任的基金份額持有(yǒu)人的除名(míng)條件和更換程序；

　　（三）基金份額持有(yǒu)人增加、退出的條件、程序以及相關責任；

　　（四）承擔無限連帶責任的基金份額持有(yǒu)人和其他(tā)基金份額持有(yǒu)人的轉換程序。

　　第九十四條　非公(gōng)開募集基金募集完畢，基金管理(lǐ)人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有(yǒu)人的人數達到規定标準的基金，基金行業協會應當向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構報告。

　　非公(gōng)開募集基金财産(chǎn)的證券投資，包括買賣公(gōng)開發行的股份有(yǒu)限公(gōng)司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他(tā)證券及其衍生品種。

　　第九十五條　基金管理(lǐ)人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有(yǒu)人提供基金信息。

　　第九十六條　專門從事非公(gōng)開募集基金管理(lǐ)業務(wù)的基金管理(lǐ)人，其股東、高級管理(lǐ)人員、經營期限、管理(lǐ)的基金資産(chǎn)規模等符合規定條件的，經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構核準，可(kě)以從事公(gōng)開募集基金管理(lǐ)業務(wù)。

 

第十一章　基金服務(wù)機構

 

　　第九十七條　從事公(gōng)開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技(jì )術系統服務(wù)等基金服務(wù)業務(wù)的機構，應當按照國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的規定進行注冊或者備案。

　　第九十八條　基金銷售機構應當向投資人充分(fēn)揭示投資風險，并根據投資人的風險承擔能(néng)力銷售不同風險等級的基金産(chǎn)品。

　　第九十九條　基金銷售支付機構應當按照規定辦(bàn)理(lǐ)基金銷售結算資金的劃付，确保基金銷售結算資金安(ān)全、及時劃付。

　　第一百條　基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有(yǒu)财産(chǎn)。基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破産(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破産(chǎn)财産(chǎn)或者清算财産(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他(tā)情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷售結算資金、基金份額。

　　基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當确保基金銷售結算資金、基金份額的安(ān)全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用(yòng)基金銷售結算資金、基金份額。

　　第一百零一條　基金管理(lǐ)人可(kě)以委托基金服務(wù)機構代為(wèi)辦(bàn)理(lǐ)基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可(kě)以委托基金服務(wù)機構代為(wèi)辦(bàn)理(lǐ)基金的核算、估值、複核等事項，但基金管理(lǐ)人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

　　第一百零二條　基金份額登記機構以電(diàn)子介質(zhì)登記的數據，是基金份額持有(yǒu)人權利歸屬的根據。基金份額持有(yǒu)人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦(bàn)理(lǐ)出質(zhì)登記時設立。

　　基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并将基金份額持有(yǒu)人名(míng)稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準确、完整，不得隐匿、僞造、篡改或者毀損。

　　第一百零三條　基金投資顧問機構及其從業人員提供基金投資顧問服務(wù)，應當具(jù)有(yǒu)合理(lǐ)的依據，對其服務(wù)能(néng)力和經營業績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權益。

　　第一百零四條　基金評價機構及其從業人員應當客觀公(gōng)正，按照依法制定的業務(wù)規則開展基金評價業務(wù)，禁止誤導投資人，防範可(kě)能(néng)發生的利益沖突。

　　第一百零五條　基金管理(lǐ)人、基金托管人、基金服務(wù)機構的信息技(jì )術系統，應當符合規定的要求。國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以要求信息技(jì )術系統服務(wù)機構提供該信息技(jì )術系統的相關資料。

　　第一百零六條　律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理(lǐ)人、基金托管人的委托，為(wèi)有(yǒu)關基金業務(wù)活動出具(jù)法律意見書、審計報告、内部控制評價報告等文(wén)件，應當勤勉盡責，對所依據的文(wén)件資料内容的真實性、準确性、完整性進行核查和驗證。其制作(zuò)、出具(jù)的文(wén)件有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他(tā)人财産(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

　　第一百零七條　基金服務(wù)機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理(lǐ)制度和災難備份系統，不得洩露與基金份額持有(yǒu)人、基金投資運作(zuò)相關的非公(gōng)開信息。

 

第十二章　基金行業協會

 

　　第一百零八條　基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體(tǐ)法人。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人應當加入基金行業協會，基金服務(wù)機構可(kě)以加入基金行業協會。

　　第一百零九條　基金行業協會的權力機構為(wèi)全體(tǐ)會員組成的會員大會。

　　基金行業協會設理(lǐ)事會。理(lǐ)事會成員依章程的規定由選舉産(chǎn)生。

　　第一百一十條　基金行業協會章程由會員大會制定，并報國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　第一百一十一條　基金行業協會履行下列職責:

　　（一）教育和組織會員遵守有(yǒu)關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；

　　（二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；

　　（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為(wèi)，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分(fēn)；

　　（四）制定行業執業标準和業務(wù)規範，組織基金從業人員的從業考試、資質(zhì)管理(lǐ)和業務(wù)培訓；

　　（五）提供會員服務(wù)，組織行業交流，推動行業創新(xīn)，開展行業宣傳和投資人教育活動；

　　（六）對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務(wù)糾紛進行調解；

　　（七）依法辦(bàn)理(lǐ)非公(gōng)開募集基金的登記、備案；

　　（八）協會章程規定的其他(tā)職責。

 

第十三章　監督管理(lǐ)

 

　　第一百一十二條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構依法履行下列職責:

　　（一）制定有(yǒu)關證券投資基金活動監督管理(lǐ)的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；

　　（二）辦(bàn)理(lǐ)基金備案；

　　（三）對基金管理(lǐ)人、基金托管人及其他(tā)機構從事證券投資基金活動進行監督管理(lǐ)，對違法行為(wèi)進行查處，并予以公(gōng)告；

　　（四）制定基金從業人員的資格标準和行為(wèi)準則，并監督實施；

　　（五）監督檢查基金信息的披露情況；

　　（六）指導和監督基金行業協會的活動；

　　（七）法律、行政法規規定的其他(tā)職責。

　　第一百一十三條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構依法履行職責，有(yǒu)權采取下列措施:

　　（一）對基金管理(lǐ)人、基金托管人、基金服務(wù)機構進行現場檢查，并要求其報送有(yǒu)關的業務(wù)資料；

　　（二）進入涉嫌違法行為(wèi)發生場所調查取證；

　　（三）詢問當事人和與被調查事件有(yǒu)關的單位和個人，要求其對與被調查事件有(yǒu)關的事項作(zuò)出說明；

　　（四）查閱、複制與被調查事件有(yǒu)關的财産(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；

　　（五）查閱、複制當事人和與被調查事件有(yǒu)關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、财務(wù)會計資料及其他(tā)相關文(wén)件和資料；對可(kě)能(néng)被轉移、隐匿或者毀損的文(wén)件和資料，可(kě)以予以封存；

　　（六）查詢當事人和與被調查事件有(yǒu)關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有(yǒu)證據證明已經或者可(kě)能(néng)轉移或者隐匿違法資金、證券等涉案财産(chǎn)或者隐匿、僞造、毀損重要證據的，經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構主要負責人批準，可(kě)以凍結或者查封；

　　（七）在調查操縱證券市場、内幕交易等重大證券違法行為(wèi)時，經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構主要負責人批準，可(kě)以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情複雜的，可(kě)以延長(cháng)十五個交易日。

　　第一百一十四條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中(zhōng)知悉的商(shāng)業秘密負有(yǒu)保密的義務(wù)。

　　第一百一十五條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)人員應當忠于職守，依法辦(bàn)事，公(gōng)正廉潔，接受監督，不得利用(yòng)職務(wù)牟取私利。

　　第一百一十六條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有(yǒu)關文(wén)件和資料，不得拒絕、阻礙和隐瞞。

　　第一百一十七條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構依法履行職責，發現違法行為(wèi)涉嫌犯罪的，應當将案件移送司法機關處理(lǐ)。

　　第一百一十八條　國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)人員在任職期間，或者離職後在《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)務(wù)員法》規定的期限内，不得在被監管的機構中(zhōng)擔任職務(wù)。

 

第十四章　法律責任

 

　　第一百一十九條　違反本法規定，未經批準擅自設立基金管理(lǐ)公(gōng)司或者未經核準從事公(gōng)開募集基金管理(lǐ)業務(wù)的，由證券監督管理(lǐ)機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理(lǐ)公(gōng)司違反本法規定，擅自變更持有(yǒu)百分(fēn)之五以上股權的股東、實際控制人或者其他(tā)重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百二十條　基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員，未按照本法第十七條第一款規定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人違反本法第十七條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十一條　基金管理(lǐ)人的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員違反本法第十八條規定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷基金從業資格。

　　第一百二十二條　基金管理(lǐ)人、基金托管人違反本法規定，未對基金财産(chǎn)實行分(fēn)别管理(lǐ)或者分(fēn)賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十三條　基金管理(lǐ)人、基金托管人及其董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員有(yǒu)本法第二十條所列行為(wèi)之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理(lǐ)人、基金托管人有(yǒu)上述行為(wèi)的，還應當對其直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人及其董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)從業人員侵占、挪用(yòng)基金财産(chǎn)而取得的财産(chǎn)和收益，歸入基金财産(chǎn)。但是，法律、行政法規另有(yǒu)規定的，依照其規定。

　　第一百二十四條　基金管理(lǐ)人的股東、實際控制人違反本法第二十三條規定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金或證券從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十五條　未經核準，擅自從事基金托管業務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十六條　基金管理(lǐ)人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有(yǒu)股份的，責令改正，可(kě)以處十萬元以下罰款。

　　第一百二十七條　違反本法規定，擅自公(gōng)開或者變相公(gōng)開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分(fēn)之一以上百分(fēn)之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　第一百二十八條　違反本法第五十九條規定，動用(yòng)募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十九條　基金管理(lǐ)人、基金托管人有(yǒu)本法第七十三條第一款第一項至第五項和第七項所列行為(wèi)之一，或者違反本法第七十三條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人有(yǒu)前款行為(wèi)，運用(yòng)基金财産(chǎn)而取得的财産(chǎn)和收益，歸入基金财産(chǎn)。但是，法律、行政法規另有(yǒu)規定的，依照其規定。

　　第一百三十條　基金管理(lǐ)人、基金托管人有(yǒu)本法第七十三條第一款第六項規定行為(wèi)的，除依照《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》的有(yǒu)關規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員暫停或者撤銷基金從業資格。

　　第一百三十一條　基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十二條　基金管理(lǐ)人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有(yǒu)人大會的，責令改正，可(kě)以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

　　第一百三十三條　違反本法規定，未經登記，使用(yòng)“基金”或者“基金管理(lǐ)”字樣或者近似名(míng)稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十四條　違反本法規定，非公(gōng)開募集基金募集完畢，基金管理(lǐ)人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十五條　違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公(gōng)開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十六條　違反本法規定，擅自從事公(gōng)開募集基金的基金服務(wù)業務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十七條　基金銷售機構未向投資人充分(fēn)揭示投資風險并誤導其購(gòu)買與其風險承擔能(néng)力不相當的基金産(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十八條　基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十九條　挪用(yòng)基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有(yǒu)違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百四十條　基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　基金份額登記機構隐匿、僞造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百四十一條　基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業人員違反本法規定開展投資顧問、基金評價服務(wù)的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十二條　信息技(jì )術系統服務(wù)機構未按照規定向國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構提供相關信息技(jì )術系統資料，或者提供的信息技(jì )術系統資料虛假、有(yǒu)重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　第一百四十三條　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具(jù)的文(wén)件有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務(wù)收入，暫停或者撤銷相關業務(wù)許可(kě)，并處業務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十四條　基金服務(wù)機構未建立應急等風險管理(lǐ)制度和災難備份系統，或者洩露與基金份額持有(yǒu)人、基金投資運作(zuò)相關的非公(gōng)開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業務(wù)。對直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十五條　違反本法規定，給基金财産(chǎn)、基金份額持有(yǒu)人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。

　　基金管理(lǐ)人、基金托管人在履行各自職責的過程中(zhōng)，違反本法規定或者基金合同約定，給基金财産(chǎn)或者基金份額持有(yǒu)人造成損害的，應當分(fēn)别對各自的行為(wèi)依法承擔賠償責任；因共同行為(wèi)給基金财産(chǎn)或者基金份額持有(yǒu)人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

　　第一百四十六條　證券監督管理(lǐ)機構工(gōng)作(zuò)人員玩忽職守、濫用(yòng)職權、徇私舞弊或者利用(yòng)職務(wù)上的便利索取或者收受他(tā)人财物(wù)的，依法給予行政處分(fēn)。

　　第一百四十七條　拒絕、阻礙證券監督管理(lǐ)機構及其工(gōng)作(zuò)人員依法行使監督檢查、調查職權未使用(yòng)暴力、威脅方法的，依法給予治安(ān)管理(lǐ)處罰。

　　第一百四十八條　違反法律、行政法規或者國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構的有(yǒu)關規定，情節嚴重的，國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構可(kě)以對有(yǒu)關責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　第一百四十九條　違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第一百五十條　違反本法規定，應當承擔民(mín)事賠償責任和繳納罰款、罰金，其财産(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民(mín)事賠償責任。

　　第一百五十一條　依照本法規定，基金管理(lǐ)人、基金托管人、基金服務(wù)機構應當承擔的民(mín)事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理(lǐ)人、基金托管人、基金服務(wù)機構以其固有(yǒu)财産(chǎn)承擔。

　　依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國(guó)庫。

 

第十五章　附則

 

　　第一百五十二條　在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境内進行證券投資，應當經國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構批準，具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法由國(guó)務(wù)院證券監督管理(lǐ)機構會同國(guó)務(wù)院有(yǒu)關部門規定，報國(guó)務(wù)院批準。

　　第一百五十三條　公(gōng)開或者非公(gōng)開募集資金，以進行證券投資活動為(wèi)目的設立的公(gōng)司或者合夥企業，資産(chǎn)由基金管理(lǐ)人或者普通合夥人管理(lǐ)的，其證券投資活動适用(yòng)本法。

　　第一百五十四條　本法自2013年6月1日起施行。