各省、自治區(qū)、直轄市、新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團及計劃單列市國(guó)資委，各中(zhōng)央企業：

根據中(zhōng)共中(zhōng)央辦(bàn)公(gōng)廳、國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳轉發的《中(zhōng)央政法委、中(zhōng)央維護穩定工(gōng)作(zuò)領導小(xiǎo)組關于深入推進社會矛盾化解、社會管理(lǐ)創新(xīn)、公(gōng)正廉潔執法的意見》(中(zhōng)辦(bàn)發〔2009〕46号)精(jīng)神，為(wèi)從源頭上預防和化解矛盾，維護企業和社會穩定，結合國(guó)有(yǒu)企業改革發展的實際情況，現就建立國(guó)有(yǒu)企業改革重大事項社會穩定風險評估機制提出如下指導意見：

一、充分(fēn)認識建立國(guó)有(yǒu)企業改革重大事項社會穩定風險評估機制的重要意義

國(guó)有(yǒu)企業改革是經濟體(tǐ)制改革的中(zhōng)心環節。近年來，各地各部門認真貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院關于國(guó)有(yǒu)企業改革的方針政策，着眼于國(guó)有(yǒu)經濟布局和結構調整，推進公(gōng)司制股份制改革，大膽探索，勇于實踐，國(guó)有(yǒu)企業改革取得了重大進展。與此同時，随着社會經濟的發展，國(guó)有(yǒu)企業改革所處的内外部環境更加複雜，各種涉及職工(gōng)切身利益的矛盾和不穩定風險仍然存在。

建立國(guó)有(yǒu)企業改革重大事項社會穩定風險評估機制，是推動科(kē)學(xué)發展、維護企業和社會穩定的現實需要，是堅持改革方向、深化國(guó)有(yǒu)企業改革的重要前提和保證，是落實改革政策、維護職工(gōng)合法權益的制度保障。要充分(fēn)認識建立社會穩定風險評估機制對從源頭上預防和減少社會矛盾的重要性，把社會穩定風險評估作(zuò)為(wèi)國(guó)有(yǒu)企業改制重組、産(chǎn)權轉讓、關閉破産(chǎn)、廠辦(bàn)大集體(tǐ)改革、分(fēn)離企業辦(bàn)社會職能(néng)等重大改革事項執行過程中(zhōng)的必要環節，科(kē)學(xué)識别、評價、應對和控制國(guó)有(yǒu)企業改革中(zhōng)的社會穩定風險，确保在風險可(kě)控的前提下推進改革。

二、基本原則

(一)堅持改革方向。

堅持國(guó)有(yǒu)企業改革的正确方向，毫不動搖地鞏固和發展公(gōng)有(yǒu)制經濟，毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公(gōng)有(yǒu)制經濟發展。着力于國(guó)有(yǒu)經濟布局和結構調整，着力于國(guó)有(yǒu)企業公(gōng)司制股份制改革，保持經濟平穩較快發展。

(二)堅持以人為(wèi)本。

企業改革要着眼于企業的發展和職工(gōng)的根本利益，處理(lǐ)好職工(gōng)的眼前利益，保障職工(gōng)各項民(mín)主權利；要争取職工(gōng)支持改革、參與改革，讓職工(gōng)享受改革的成果。

(三)堅持源頭治理(lǐ)。

注重改革政策的前瞻性和改革措施的協調性，建立重大改革事項決策的形成機制和科(kē)學(xué)公(gōng)正公(gōng)平的決策程序；進一步完善相關制度，做好社會穩定風險評估工(gōng)作(zuò)，把風險降到最低程度，從源頭上預防和減少不穩定事件的發生。

(四)堅持統籌兼顧。

妥善處理(lǐ)改革發展穩定關系，把改革的力度、發展的速度與職工(gōng)和社會的可(kě)承受程度結合起來；兼顧企業與所在地區(qū)、行業的穩定風險情況；注重企業改革政策的統籌協調，相互銜接。

三、明确責任主體(tǐ)，識别風險來源

(一)風險評估責任主體(tǐ)。

實施國(guó)有(yǒu)企業改革，産(chǎn)權持有(yǒu)人是進行社會穩定風險評估的責任主體(tǐ)。在企業改制重組、産(chǎn)權轉讓、關閉破産(chǎn)、廠辦(bàn)大集體(tǐ)改革、分(fēn)離企業辦(bàn)社會職能(néng)等重大改革事項實施過程中(zhōng)，有(yǒu)關責任主體(tǐ)要對社會穩定風險進行評估，與企業所在地方政府有(yǒu)關部門密切協作(zuò)，共同應對風險。對于社會穩定風險較大的事項，要積極化解，待風險可(kě)控後方可(kě)實施改革。

(二)風險評估的範圍。

本意見所稱國(guó)有(yǒu)企業改革風險評估範圍，主要是指對國(guó)有(yǒu)企業改制重組、産(chǎn)權轉讓、關閉破産(chǎn)、廠辦(bàn)大集體(tǐ)改革、分(fēn)離企業辦(bàn)社會職能(néng)等有(yǒu)關行為(wèi)的風險評估。改革涉及職工(gōng)切身利益，存在社會穩定風險，在實施前要對其内外部環境、利益相關方、改革方案、職工(gōng)安(ān)置方案等重點環節和重要因素進行社會穩定風險評估。

1.企業外部環境。包括宏觀經濟和政策環境、社會輿論環境、企業所處行業、所在地區(qū)人民(mín)群衆對改革的承受能(néng)力等因素。

2.企業内部環境。包括企業經營情況、管理(lǐ)水平；職工(gōng)觀念以及對改革的接受程度，對改革緊迫性和必要性的認識；職工(gōng)對引入戰略投資者，特别是民(mín)營企業的認同程度；職工(gōng)對改革未來的預期等因素。

3.企業管理(lǐ)層。包括企業管理(lǐ)層行為(wèi)的合規性、對改革的支持程度等。

4.改制重組、産(chǎn)權轉讓、關閉破産(chǎn)方案，廠辦(bàn)大集體(tǐ)改革方案和決策實施程序的合規性和合理(lǐ)性。

5.職工(gōng)切身利益。職工(gōng)分(fēn)流安(ān)置、勞動關系調整、經濟補償金支付、社會保險關系接續和償還拖欠職工(gōng)債務(wù)、補繳欠繳的社會保險費以及離退休人員社會化管理(lǐ)、相關待遇落實等。

6.職工(gōng)民(mín)主權利。包括維護職工(gōng)的知情權、參與權、表達權和監督權，企業改制、産(chǎn)權轉讓等重大問題聽取工(gōng)會和職工(gōng)意見，以及職工(gōng)安(ān)置方案由職代會或職工(gōng)大會審議通過的情況。

7.債權人合法權益。按照有(yǒu)關法律規定，需告知債權人或征得債權人同意的，企業在采取有(yǒu)關改革措施前，應當告知債權人或征得債權人同意。

8.戰略投資者或産(chǎn)權受讓方。包括其自身實力、對企業發展的戰略規劃、職工(gōng)接受程度等。

9.其他(tā)可(kě)能(néng)存在穩定風險的事項。

(三)風險評估的内容。

1.合法性評估：是否符合國(guó)家有(yǒu)關法律法規，是否符合國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管機構有(yǒu)關國(guó)有(yǒu)企業改革的政策規定。

2.合理(lǐ)性評估：是否符合企業未來發展需要和職工(gōng)的長(cháng)期利益；是否兼顧不同群體(tǐ)的利益訴求；是否符合社會、企業和職工(gōng)的承受能(néng)力；是否可(kě)能(néng)引起不同利益群體(tǐ)的攀比。

3.可(kě)行性評估：是否經過可(kě)行性論證；改革和發展的人力、物(wù)力和财力成本是否在可(kě)承受的範圍内；領導班子和各級負責人是否得力；職工(gōng)群衆是否接受和支持；實施方案是否周密、完善，具(jù)有(yǒu)可(kě)操作(zuò)性和連續性。

4.可(kě)控性評估：是否存在引發群體(tǐ)性事件的隐患；是否存在連帶風險和隐患；是否有(yǒu)相應的風險監控措施和應急處置預案。

四、實施風險評估，确定風險等級

(一)制訂評估方案，成立評估小(xiǎo)組。

責任主體(tǐ)要把社會穩定風險評估作(zuò)為(wèi)實施重大改革事項的必要環節，在實施前制訂科(kē)學(xué)、規範、詳細、可(kě)操作(zuò)的風險評估方案，吸收企業、企業所在地政府有(yǒu)關部門和專家參與，成立評估小(xiǎo)組，負責具(jù)體(tǐ)評估工(gōng)作(zuò)的實施。

(二)掌握有(yǒu)關情況，識别風險來源。

責任主體(tǐ)要全面掌握評估事項的基本情況，并通過專家咨詢、抽樣調查、實地調研等形式廣泛征求職工(gōng)群衆、維穩、信訪等有(yǒu)關部門和社會有(yǒu)關方面的意見和建議。因地因企制宜、分(fēn)類指導，找出可(kě)能(néng)引發不穩定的風險點。

(三)進行分(fēn)析評估，形成評估報告。

責任主體(tǐ)要組織對風險來源進行認真分(fēn)析預測。可(kě)采取定量和定性相結合的方式，建立設定參考指标體(tǐ)系，對評估事項的合法性、合理(lǐ)性、可(kě)行性和可(kě)控性進行全面分(fēn)析研究；對于改革實施過程中(zhōng)可(kě)能(néng)引發的矛盾沖突的概率、負面影響程度和可(kě)能(néng)涉及的人員數量、範圍和反應作(zuò)出評估預測，形成評估報告，确定風險等級，提出對策建議，并制定相應的防範、化解和應急預案。

(四)确定風險等級。

事項風險可(kě)分(fēn)為(wèi)四個參考等級：

A級事項：當前風險總體(tǐ)可(kě)控，實施過程中(zhōng)潛在風險較低，不存在明顯的個别矛盾。

B級事項：當前風險總體(tǐ)可(kě)控，實施過程中(zhōng)存在一定潛在風險，存在明顯的個别矛盾。

C級事項：當前存在明确的社會穩定風險，如實施可(kě)能(néng)引發一般不穩定問題。

D級事項：當前存在較大的社會穩定風險，如實施可(kě)能(néng)引發較大不穩定問題。

五、進行科(kē)學(xué)決策，制定應對方案

責任主體(tǐ)根據風險評估報告進行決策前，應履行批準程序，聽取企業所在地政府的意見，并協同有(yǒu)關部門制訂風險應對預案，建立事前評估應對、事中(zhōng)跟蹤監控、事後監督總結的全流程工(gōng)作(zuò)機制。

對當前風險可(kě)控，實施過程中(zhōng)潛在風險較低的A級事項可(kě)付諸實施。對當前風險可(kě)控，實施過程中(zhōng)存在一定潛在風險的B級事項，可(kě)付諸實施并在實施過程中(zhōng)密切關注并盡量化解潛在風險，做好預案。對當前存在一定社會穩定風險，如實施可(kě)能(néng)引發一般不穩定問題的C級事項，要認真落實解決矛盾、消除風險的具(jù)體(tǐ)措施，待不穩定風險消除後方可(kě)實施。對風險較大，短期内無法消除的D級事項，應暫緩實施，并考慮修改實施方案。

六、加強組織領導，維護社會穩定

  各級國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監管機構及其所出資企業要高度重視國(guó)有(yǒu)企業改革的社會穩定風險評估工(gōng)作(zuò)，切實加強領導，肩負起促進發展、維護穩定的責任。要結合地區(qū)和企業實際，研究制訂國(guó)有(yǒu)企業改革社會穩定風險評估的具(jù)體(tǐ)措施和方案，并認真嚴格落實。對未按照有(yǒu)關程序進行社會穩定風險評估或未根據風險評估報告相應落實防範和化解措施，造成國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)流失、職工(gōng)合法權益受損，引發大規模群體(tǐ)性事件的，有(yǒu)關責任主體(tǐ)要承擔相應責任。